易方达沪深300 指数精选增强型    证券投资基金    更新的招募说明书    基金不断东说念主：易方达基金不断有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    二〇二二年九月    进军教导    1、本基金根据2020 年11 月11 日中国证券监督不断委员会《对于准予易方达沪深300    指数精选增强型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]2960 号）进行召募，本基金基    金合同于2020 年12 月30 日平稳奏效。    2、基金不断东说念主保证《招募说明书》的内容真是、准确、完好意思。本基金经中国证监会注    册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集长进和收    益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金不断东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤快的原则不断和运用基金财产，但不保    证基金一定盈利，也不保证最低收益。    3、本基金标的指数为沪深300 指数。    （1）指数样本空间    指数样本空间由同期温顺以下条件的非ST、*ST 沪深A 股和红筹企业刊行的存托凭证    组成：    1）科创板证券：上市时分跨越一年。    2）创业板证券：上市时分跨越三年。    3）其他证券：上市时分跨越一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排在前30    位。    （2）选样方法    沪深300 指数样本是按照以下方法选拔经营状态细腻、无造孽违纪事件、财务讲演无    环节问题、证券价钱无显著异常波动或市集足下的公司：    1）对样本空间内证券按照往时一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后50%的    证券；    2）对样本空间内剩余证券，按照往时一年的日均总市值由高到低名次，中式前300 名    的证券当作指数样本。    （3）指数计较    指数计较公式为：讲演期指数=讲演期样本的治疗市值/除数×1000。其中，治疗市值＝Σ    （证券价钱×治疗股本数）。治疗股本数的计较方法、除数修正方法参见计较与崇尚详情。    指数计较中的治疗股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行治疗而得回。要计较治疗    股本数，需要确定解放流畅量和分级靠档两个因素。当样真名单、股本结构发生变化或样    本的治疗市值出现非往来因素的变动时，根据样本股本崇尚公法，给与“除数修处死”修    正原除数，以保证指数的连气儿性。    4、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风    险，投资者在投成本基金前，请平稳阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品辛勤    提要等信息暴露文献，全面果断本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分议论自身的    风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数    量等投资步履作出孤立决策，承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能遇到的特    有风险包括：（1）与指数化投资相关的特定风险（包括标的指数波动的风险、标的指数回    报与股票市集平均酬劳偏离的风险、基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险、标的    指数变更的风险、追踪障碍遏抑未达约定办法的风险、标的指数编制决策带来的风险、标    的指数值计较出错的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险等）；（2）    给与主动增强策略进行投资不断可能引致的特定风险 ；（3）本基金投资范围包括内地与    香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而靠近的香港股票市集及港    股通机制带来的风险；（4）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍    生品以及财富扶助证券等特殊品种而靠近的其他额外风险；（5）本基金的投资范围包括存    托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近存    托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与存托凭证刊行机制相关的风险；    （6）参与转融通证券出借业务的风险。此外，本基金还将靠近市集风险、流动性风险（包    括但不限于特定投资标的流动性较差风险、多半赎回风险、启用舞动订价或侧袋机制等流    动性风险不断器具带来的风险等）、不断风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险    特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般风险。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及额外    风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    5、本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于羼杂基金、债券基金和货币    市集基金。    6、基金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，    基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1 元    开动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1 元开动面值的    风险。    7、基金不同于银行储蓄，基金投资东说念主投资于基金有可能得回较高的收益，也有可能损    失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及    《基金合同》。    8、基金的过往功绩并不预示其翌日弘扬，基金不断东说念主不断的其他基金的功绩并不组成    对本基金弘扬的保证。    本基金揣摸财务数据截止日为2022 年6 月30 日，净值弘扬截止日为2021 年12 月31    日，主要东说念主员情况截止日为2022 年9 月29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内    容截止日为2022 年8 月16 日。（本讲演中财务数据未经审计）    I    目 录    一、绪 言..........................................................1    二、释 义..........................................................2    三、基金不断东说念主......................................................7    四、基金托管东说念主.....................................................19    五、相关服务机构...................................................23    六、基金的召募.....................................................25    七、基金合同的奏效.................................................26    八、基金份额的申购、赎回...........................................27    九、基金改革和按时定额投资筹画.....................................38    十、基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解冻.....................43    十一、基金的投资...................................................44    十二、基金的功绩...................................................56    十三、基金的财产...................................................57    十四、基金财富的估值...............................................58    十五、基金的收益分配...............................................64    十六、基金的用度与税收.............................................66    十七、基金的司帐与审计.............................................70    十八、基金的信息暴露...............................................71    十九、侧袋机制.....................................................77    二十、风险揭示.....................................................79    二十一、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理.......................90    二十二、基金合同的内容选录.........................................92    二十三、基金托管条约的内容选录....................................108    二十四、对基金份额持有东说念主的服务....................................127    二十五、其他应暴露事项............................................129    二十六、招募说明书的存放及查阅方式................................131    二十七、备查文献..................................................132    1    一、绪 言    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募    集证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构    监督不断办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息暴露不断办法》（以    下简称《信息暴露办法》）、《证券投资基金信息暴露内容与方法准则第5号    容与方法>》、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不断划定》（以下简称《不断划定》）、    《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、    《易方达沪深300指数精选增强型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）过火它揣摸    划定等编写。    基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性阐述或者环节遗漏，并对其    真是性、准确性、完好意思性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的辛勤苦求召募    的。本基金不断东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额    持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，    并按照《基金法》、基金合同过火他揣摸划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金    份额持有东说念主的权利和义务，应扎眼查阅基金合同。    2    二、释 义    本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    1、基金或本基金：指易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金    2、基金不断东说念主：指易方达基金不断有限公司    3、基金托管东说念主：指中国工商银行股份有限公司    4、基金合同：指《易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金基金合同》及对基金    合同的任何有用立异和补充    5、托管条约：指基金不断东说念主与基金托管东说念主就本基金签订之《易方达沪深300 指数精选    增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用立异和补充    6、招募说明书：指《易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金招募说明书》过火    更新    7、基金居品辛勤提要：指《易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金基金居品资    料提要》过火更新    8、基金份额发售公告：指《易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金基金份额发    售公告》    9、法律律例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政律例、范例性文献、司法解释、    行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等    10、《基金法》：指2003 年10 月28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会    议通过，经2012 年12 月28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议立异，    自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会    第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法    律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的立异    11、《销售办法》：指中国证监会2020 年8 月28 日颁布、同庚10 月1 日实施的《公开    召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其经常作念出的立异    12、《信息暴露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同庚9 月1 日实施的《公    开召募证券投资基金信息暴露不断办法》及颁布机关对其经常作念出的立异    13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同庚8 月8 日实施的《公开募    集证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其经常作念出的立异    14、《流动性风险不断划定》：指中国证监会2017 年8 月31 日颁布、同庚10 月1 日实    3    施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不断划定》及颁布机关对其经常作念出的立异    15、《指数基金指引》：指中国证监会2021 年1 月22 日颁布、同庚2 月1 日实施的《公    开召募证券投资基金运作指引第3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的立异    16、中国证监会：指中国证券监督不断委员会    17、银行业监督不断机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督不断委员会    18、基金合同当事东说念主：指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主    19、个东说念主投资者：指依据揣摸法律律例划定可投资于证券投资基金的天然东说念主    20、机构投资者：指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经揣摸政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织    21、及格境外机构投资者：指相宜相关法律律例划定不错投资于在中国境内照章召募的    证券投资基金的中国境外的机构投资者    22、东说念主民币及格境外机构投资者：指按摄影关法律律例划定，运用来自境外的东说念主民币资    金进行境内证券投资的境外法东说念主    23、投资东说念主、投资者：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格    境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称    24、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主    25、基金销售业务：指基金不断东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、改革、转托管及按时定额投资等业务    26、销售机构：指易方达基金不断有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会划定的    其他条件，取得基金销售业务履历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售    业务的机构    27、直销机构：指易方达基金不断有限公司    28、非直销销售机构：指相宜《销售办法》和中国证监会划定的其他条件，取得基金销    售业务履历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构    29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建    立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等    30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金不断有限公司或    4    接受易方达基金不断有限公司录用代为办理登记业务的机构    31、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金不断东说念主所不断的基金    份额余额过火变动情况的账户    32、基金往来账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理认购、    申购、赎回、改革、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户    33、基金合同奏效日：指基金召募达到法律律例划定及基金合同划定的条件，基金不断    东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面证据的日历    34、基金合同隔断日：指基金合同划定的基金合同隔断事由出现后，基金财产清理结束，    清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历    35、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的时期，最长不得跨越3    个月    36、存续期：指基金合同奏效日至隔断日之间的不按时期限    37、就业日：指上海证券往来所、深圳证券往来所的往来日    38、T 日：指销售机构在划定时分受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的盛开日    39、T+n 日：指自T 日起第n 个就业日（不包含T 日），n 为天然数    40、盛开日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的就业日（若该就业日非    港股通往来日，则本基金不盛开）    41、盛开时分：指盛开日基金接受申购、赎回或其他往来的时分段    42、《业务公法》：指《易方达基金不断有限公司盛开式基金业务公法》，是范例基金管    理东说念主所不断的盛开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金不断东说念主和投资东说念主共同遵循    43、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定苦求购买基金    份额的步履    44、申购：指基金合同奏效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的划定苦求购买基金    份额的步履    45、赎回：指基金合同奏效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书划定的条件要    求将基金份额兑换为现款的步履    46、基金改革：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金不断东说念主届时有用公告划定的条件，    苦求将其持有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额改革为基金不断东说念主不断的其他基金基    金份额的步履    5    47、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作    48、按时定额投资筹画：指投资东说念主通过揣摸销售机构建议苦求，约定每期申购日、扣款    金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受    理基金申购苦求的一种投资方式    49、多半赎回：指本基金单个盛开日，基金净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转    换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改革中转入苦求份额总额后的余额）    跨越上一盛开日基金总份额的10%    50、元：指东说念主民币元    51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行进款利息、    已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈    52、基金财富总值：指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过火    他财富的价值总和    53、基金财富净值：指基金财富总值减去基金欠债后的价值    54、基金份额净值：指计较日基金财富净值除以计较日基金份额总额    55、基金财富估值：指计较评估基金财富和欠债的价值，以确定基金财富净值和基金份    额净值的过程    56、基金份额折算：指基金不断东说念主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变的前提下，    按照一定比例治疗基金份额总额及基金份额净值    57、划定前言：指相宜中国证监会划定条件的世界性报刊（以下简称划定报刊）及《信    息暴露办法》划定的互联网网站（以下简称划定网站，包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网    站、中国证监会基金电子暴露网站）等前言    58、销售服务费：指从基金财产入彀提的，用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持    有东说念主服务的用度    59、A 类基金份额：在投资东说念主认购/申购基金时收取认购/申购用度，并不再从本类别基    金财富入彀提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额    60、C 类基金份额：从本类别基金财富入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的    基金份额，称为C 类基金份额    61、流动性受限财富：指由于法律律例、监管、合同或操作缺乏等原因无法以合理价钱    6    赐与变现的财富，包括但不限于到期日在10 个往来日以上的逆回购与银行按时进款（含协    议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、财富    扶助证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或往来的债券等    62、舞动订价机制：指当盛开式基金遇到大额申购赎回时，通过治疗基金份额净值的方    式，将基金治疗投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量    基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待    63、转融通证券出借业务：指本基金以一定费率通过证券往来所综合业务平台向中国证    券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所借证券及相应权益补    偿并支付用度的业务    64、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成预想、不成幸免且不成克服的客不雅事件    65、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定财富从原有账户分离至一个专门账户进行处    置清理，目的在于有用遏抑并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不断工    具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户    66、特定财富：包括（1）无可参考的活跃市集价钱且给与估值本事仍导致公允价值存    在环节不确定性的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在重    大不确定性的财富；（3）其他财富价值存在环节不确定性的财富    7    三、基金不断东说念主    （一）基金不断东说念主基本情况    1、基金不断东说念主：易方达基金不断有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    设立日历：2001 年4 月17 日    法定代表东说念主：刘晓艳    揣摸电话：400 881 8088    揣摸东说念主：李红枫    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    批准设立机关及文号：中国证券监督不断委员会，证监基金字[2001]4 号    经营范围：公开召募证券投资基金不断、基金销售、特定客户财富不断    2、股权结构：    鞭策称呼出资比例    广东粤财信赖有限公司22.6514％    广发证券股份有限公司22.6514％    盈峰集团有限公司22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司15.1010％    广州市广永国有财富经营有限公司7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％    总 计100％    （二）主要东说念主员情况    1、董事、监事及高等不断东说念主员    詹余引先生，工商不断博士。现任易方达基金不断有限公司董事长，易方达外洋控股有    限公司董事长。曾任中国祯祥保障公司证券部有计划揣摸室总司理助理，祯祥证券有限就业公    司有计划揣摸部副总司理（主理就业）、国债部副总司理（主理就业）、财富不断部副总司理、    8    财富不断部总司理，中国祯祥保障股份有限公司投资不断部副总司理（主理就业），世界社    会保障基金理事会投资部财富配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、    证券投资部主任。    刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副董事长、总司理，易方达国    际控股有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司投资本心部副司理、基金司理、基金投资    本心部副总司理，易方达基金不断有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、    公司副总司理，易方达财富不断有限公司董事，易方达财富不断（香港）有限公司董事长。    周泽群先生，高等不断东说念主职工商不断硕士（EMBA）。现任易方达基金不断有限公司董    事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限就业公司副董事长。曾任    珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资    控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。    秦力先生，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司董事，广发证券股份有限公司执    行董事、公司总监， 广发证券财富不断（广东）有限公司董事长、总司理。曾任广发证券投    资银行部常务副总司理、投资本心部总司理、资金营运部总司理、经营不断部总司理、投资    部总司理、公司总司理助理、副总司理、常务副总司理，广东金融高新区股权往来中心有限    公司董事长，    广发控股（香港）有限公司董事长。    苏斌先生，不断学硕士。现任易方达基金不断有限公司董事，盈峰集团有限公司董事、    联席总裁，广东民营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金不断有限公司司理、执    行董事，北京百纳千成影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限就业公司总司理，盈    峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺外洋拍卖有限公司董事。曾任中富证券有限责    任公司投行部司理，鸿商产业控股集团有限公司产业投资部扩充董事，名力中国成长基金合    伙东说念主，复星动力环境与智能装备集团总裁，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事    长。    刘韧先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司董事，广东省广晟控股集团有限    公司成本运营部负责东说念主。曾任湖南证券股份有限公司投资银行部司理助理，湘财证券有限责    任公司投资银行总部副总司理，二十三冶建立集团有限公司副总裁兼矿业奇迹部部长、党委    委员，广东省广晟财富经营有限公司总司理助理兼成本运营部部长、政策委员会委员，东江    环保股份有限公司党委秘书、董事长，广东风华高新科技股份有限公司党委委员、副总裁、    财务负责东说念主。    9    王承志先生，法学博士。现任易方达基金不断有限公司孤立董事，中山大学法学院副教    授、博士生导师，广东省法学会外洋法学有计划会秘书长，中国外洋私法学会理事，江苏凯强    医学磨练有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤立董事，广东神朗讼师事务    所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤立董事，广东凯金新动力科技股份有限公司    孤立董事，艾尔玛科技股份有限公司孤立董事。曾任好意思国天普大学法学院造访副素质。    高建先生，工学博士。现任易方达基金不断有限公司孤立董事，清华大学经济不断学院    素质、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份有限公司孤立董事、固生堂控    股有限公司非扩充董事。曾任重庆建筑工程学院建筑不断工程系助教、讲师、教研室副主任，    清华大学经济不断学院讲师、副素质、本事经济与不断系主任、创新创业与政策系主任、院    长助理、副院长、党委秘书，山东新北洋信息本事股份有限公司孤立董事，中融东说念主寿保障股    份有限公司孤立董事。    刘劲先生，工商不断博士。现任易方达基金不断有限公司孤立董事，长江商学院司帐与    金融素质、投资有计划中心主任、素质不断委员会主席，中国天伦燃气控股有限公司孤立非执    行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森不断学院助理素质、副    素质、毕生素质，长江商学院行政副院长、DBA 花式副院长、创创社区花式发起东说念主兼副院    长，云南白药集团股份有限公司孤立董事，瑞士银行（中国）有限公司孤立董事，秦川机床    器具集团股份公司孤立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司孤立董事。    刘发宏先生，工商不断硕士。现任易方达基金不断有限公司监事会主席，广东省融资再    担保有限公司监事长。曾任天津商学院团总支秘书兼政事招引员、东说念主事处干部，海南省三亚    外洋奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食    品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务看护人有限公司花式司理，珠海市迪威有限    公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务    总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业斥地有限公司总司理，酒鬼酒    股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源    部总司理，广东粤财信赖有限公司党委委员、副秘书、董事。    危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司监事，广州市广永国有财富经营    有限公司董事长、总裁，广州跑马文娱总公司董事，万联证券股份有限公司监事，广州银行    股份有限公司董事，广州广永投资不断有限公司董事长，广州广永股权投资基金不断有限公    司董事长，广州广永科技发展有限公司代理董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程局    10    三产实业斥地部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计有计划处干部、货币信贷不断处主任科员、    营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州金融财富往来    中心有限公司董事，广州股权往来中心有限公司董事，广州广永华丽货仓有限公司董事长。    廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司监事、总裁助理、党群就业部联    席总司理，广东粤财互联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，    易方达基金不断有限公司综合不断部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联    网金融部总司理、综合不断部总司理、行政不断部总司理。    刘炜先生，工商不断硕士（EMBA）、法学硕士。现任易方达基金不断有限公司监事、    东说念主力资源部总司理，易方达财富不断有限公司董事。曾任易方达基金不断有限公司监察部监    察员、上海分公司销售司理、市集部总司理助理、东说念主力资源部副总司理、综合不断部总司理。    付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司监事、权益投资不断部总司理、    权益投资决策委员会委员。曾任广东粤财信赖投资有限公司外洋金融部职员，深圳和君创业    有计划揣摸有限公司不断揣摸花式司理，湖南证券投资银行总部花式司理，融通基金不断有限    公司有计划经营部有计划员，易方达基金不断有限公司权益投资总部副总司理、待业金与专户权    益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理、基金司理。    马骏先生，工商不断硕士（EMBA）。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等管    理东说念主员、固定收益投资决策委员会委员、基础设施财富不断委员会委员，易方达财富不断    （香港）有限公司董事长、东说念主民币及格境外投资者（RQFII）业务负责东说念主、证券往来负责东说念主    员（RO）、就证券提供认识负责东说念主员（RO）、提供财富不断负责东说念主员（RO）、市集及居品委    员会委员。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总司理，广    发证券有限就业公司有计划员，易方达基金不断有限公司基金司理、固定收益部总司理、现款    不断部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官，    易方达财富不断有限公司董事。    吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、权益    投资决策委员会委员，易方达财富不断（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不断有限公    司有计划员、投资不断部司理、基金司理、基金投资部副总司理、有计划部副总司理、有计划部总    司理、基金投资部总司理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、总裁助理、权益    投资总监，易方达外洋控股有限公司董事。    娄利舟女士，工商不断硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副    11    总司理级高等不断东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达财富不断有限公司董事长，易    方达财富不断（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限就业公司证券营业部分析师、有计划    所策略有计划员、经纪业务部高等司理，易方达基金不断有限公司销售扶助中心司理、市集部    总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分公司总司理、总裁助理，易方达    财富不断有限公司总司理。    陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员，易方    达外洋控股有限公司董事。曾任中国经济斥地信赖投资公司成都营业部研发部副司理、往来    部司理、研发部司理、证券总部有计划部行业有计划员，易方达基金不断有限公司市集拓展部主    管、基金司理、市集部华东区大区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都    分公司总司理、上海分公司总司理、总裁助理、市集总监。    张南女士，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员。曾任    广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不断有限公司市集拓展部副总司理、    监察部总司理、督察长。    范岳先生，工商不断硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、基    础设施财富不断委员会委员，易方达财富不断有限公司副董事长，易方达财富不断（香港）    有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行外洋业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室    司理、外洋部司理，深圳证券往来所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、    基金不断部总监。    高松凡先生，工商不断硕士（EMBA）。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等    不断东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任，    浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金不断有    限公司待业金业务总监。    关秀霞女士，工商不断硕士、金融学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高    级不断东说念主员（首席外洋业务官）。曾任中国银行（香港）有限公司分析员，Daniel Dennis 高    级审计师，好意思国说念富银行公司里面审计部高等审计师、好意思国共同基金业务风险司理、亚洲区    （除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外）副总裁、大中华地区董事总司理、大中华    地区高等副总裁、中国区行长。    陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员，易方    达外洋控股有限公司董事，易方达财富不断（香港）有限公司董事，易方达财富不断有限公    12    司监事，易方达私募基金不断有限公司监事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计有计划处科员，    易方达基金不断有限公司运作扶助部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总    司理、投资风险不断部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。    张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、权益投    资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不断有限公司行业有计划员、基金司理助理、    有计划部总司理助理。    胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、固定    收益投资决策委员会委员、基础设施财富不断委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不断    有限公司债券有计划员、基金司理助理、固定收益有计划部负责东说念主、固定收益总部总司理助理、    固定收益有计划部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。    张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、固    定收益投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析师，中信    证券股份有限公司有计划员，易方达基金不断有限公司投资司理、固定收益基金投资部总司理、    混结伙产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。    冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、有计划    部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不断    有限公司市集拓展部有计划员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总经    理、行业有计划员、基金司理助理、有计划部总司理助理、有计划部副总司理。    陈皓先生，不断学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、投资    一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不断有限公司行业有计划    员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。    萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员、投资    三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不断有限公司行业有计划员、基金司理助理、投资经    理、有计划部副总司理。    管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不断有限公司首席信息官、信息安全与运维中心    总司理。曾任长城证券有限就业公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金不断    有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不断有限公司信息本事部副    总监（主理就业）、总监，易方达基金不断有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总    司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与扶助中心总司理。    13    杨冬梅女士，工商不断硕士、经济学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高    级不断东说念主员、董事会秘书、宣传经营部总司理、全球投资客户部总司理，易方达财富不断    （香港）有限公司董事。曾任广发证券有限就业公司投资本心部职员、发展有计划中心市集研    究部负责东说念主，南边证券股份有限公司有计划所高等有计划员，招商基金不断有限公司机构本心部    高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金不断有限公司宣传经营专员、市集部总司理助    理、市集部副总司理。    刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不断有限公司副总司理级高等不断东说念主员（首席    数据与风险监测官）、投资风险不断部总司理。曾任易方达基金不断有限公司金融工程有计划    员、绩效与风险评估有计划员、投资发展部总司理助理、投资风险不断部总司理助理、投资风    险不断部副总司理、投资风险不断与数据服务总部总司理。    王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不断有限公司督察长、内审稽核部总司理。曾在    北京市国枫讼师事务所、中国证监会就业，曾任易方达基金不断有限公司公司法律事务部总    司理，易方达财富不断有限公司董事。    2、基金司理    张胜记先生，不断学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不断有限公司基本面指    数增强部联席总司理、易方达上证50 指数增强型证券投资基金基金司理（自2012 年9 月28    日起任职）、易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金基金司理（自2020 年12 月30 日    起任职）。曾任易方达基金不断有限公司投资司理助理、基金司理助理、行业有计划员、指数    与量化投资部总司理助理、指数与量化投资部副总司理、指数及增强投资部副总司理、指数    投资部总司理、指数增强投资部联席总司理、易方达沪深300 往来型盛开式指数发起式证券    投资基金连结基金基金司理（自2011 年1 月1 日至2013 年11 月13 日）、易方达上证中盘    往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（自2010 年3 月29 日至2018 年8 月10 日）、易    方达上证中盘往来型盛开式指数证券投资基金连结基金基金司理（自2010 年3 月31 日至    2018 年8 月10 日）、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金司理（自2016 年    12 月3 日至2018 年8 月10 日）、易方达标普500 指数证券投资基金（LOF）基金司理（自    2016 年12 月6 日至2018 年8 月10 日）、易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）    基金司理（自2016 年12 月15 日至2018 年8 月10 日）、易方达标普信息科技指数证券投资    基金（LOF）基金司理（自2016 年12 月15 日至2018 年8 月10 日）、易方达恒生中国企业    往来型盛开式指数证券投资基金基金司理（自2012 年8 月9 日至2020 年3 月17 日）、易方    14    达恒生中国企业往来型盛开式指数证券投资基金连结基金基金司理（自2012 年8 月21 日至    2020 年3 月17 日）、易方达香港恒生综合袖珍股指数证券投资基金（LOF）基金司理（自2016    年11 月2 日至2020 年3 月17 日）、易方达原油证券投资基金（QDII）基金司理（自2016    年12 月19 日至2020 年3 月17 日）、易方达标普全球高端耗尽品指数增强型证券投资基金    基金司理（自2014 年9 月13 日至2021 年5 月28 日）。    3、权益投资决策委员会成员    本公司权益投资决策委员会成员包括：吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、    孙松先生、付浩先生。    吴欣荣先生，同上。    冯波先生，同上。    陈皓先生，同上。    张坤先生，同上。    孙松先生，易方达基金不断有限公司投资二部总司理、基金司理。    付浩先生，同上。    4、上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。    （三）基金不断东说念主的职责    1、照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；    2、办理基金备案手续；    3、对所不断的不同基金财产分别不断、分别记账，进行证券投资；    4、按照基金合同的约定实时向基金份额持有东说念主分配收益；    5、进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；    6、编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；    7、计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    8、办理与基金财产不断业务步履揣摸的信息暴露事项；    9、按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    10、保存基金财产不断业务步履的记录、账册、报表和其他相关辛勤；    11、以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；    12、中国证监会划定的其他职责。    （四）基金不断东说念主的承诺    15    1、本基金不断东说念主承诺严格遵循现行有用的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证    监会的揣摸划定，建立健全里面遏抑轨制，遴选有用步履，预防违抗现行有用的揣摸法律、    律例、规章、基金合同和中国证监会揣摸划定的步履发生。    2、本基金不断东说念主承诺严格遵循《证券法》、《基金法》及揣摸法律律例，建立健全里面    遏抑轨制，遴选有用步履，预防下列步履发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待其不断的不同基金财产；    （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相    关的往来步履；    （7）卤莽包袱，不按照划定履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会破损的其他步履。    3、本基金不断东说念主承诺加强东说念主员不断，强化处事操守，督促和拘谨职工遵循国度揣摸法    律、律例及行业范例，古道信用、勤快尽责，不从事以下步履：    （1）越权或违纪经营；    （2）违抗基金合同或托管条约；    （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；    （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；    （5）拒却、干涉、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；    （6）卤莽包袱、铺张权益；    （7）违抗现行有用的揣摸法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的揣摸划定，泄    露在职职时期细察的揣摸证券、基金的营业奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资    筹画等信息；    （8）违抗证券往来时局业务公法，利用对敲、倒仓等技能足下市集价钱，烦闷市集秩    序；    （9）贬损同行，以举高我方；    （10）以不梗直技能谋求业务发展；    16    （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    （12）在公开信息暴露和告白中特意含有不实、误导、诈骗因素；    （13）其他法律、行政律例以及中国证监会破损的步履。    4、基金司理承诺    （1）依照揣摸法律、律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取    最大利益；    （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；    （3）不违抗现行有用的揣摸法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的揣摸划定，    泄露在职职时期细察的揣摸证券、基金的营业奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投    资筹画等信息；    （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券往来过火他步履。    （五）基金不断东说念主的里面遏抑轨制    为保证公司范例化运作，有用地防卫和化解经营风险，促进公司诚信、正当、有用经营，    保障基金份额持有东说念主利益，崇尚公司及公司鞭策的正当权益，本基金不断东说念主建立了科学、严    密、高效的里面遏抑体系。    1、公司里面遏抑的总体办法    （1）保证公司经营不断步履的正当合规性；    （2）保证种种基金份额持有东说念主及录用东说念主的正当权益不受滋扰；    （3）防卫和化解经营风险，提高经营不断效率，确保业务稳健经营运行和受托财富安    全完好意思，结束公司的持续、健康发展，促进公司结束发展政策；    （4）督促公司整体职工信守处事操守，耿直诚信，贞洁自律，勤快尽责；    （5）崇尚公司的声誉，保持公司的细腻形象。    2、公司里面遏抑解任的原则    （1）健全性原则。里面遏抑应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并    涵盖到决策、扩充、监督、反馈等各个要领。    （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，崇尚内控轨制    的有用扩充。    （3）孤立性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤立，除罪人律律例另有    划定，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。    17    （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应当体现权责分明、彼此制衡。    （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不断方法裁减运作成本，提高经济效益，    力求以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑成果。    3、里面遏抑的轨制体系    公司制定了合理、完备、有用并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制    组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司划定；第二个层面是公司里面遏抑    大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不断轨制；第四个    层面是部门和业务不断轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该解任相应的表率，每一层    面的内容不得与其以表层面的内容相不容。公司嗜好对轨制的持续磨练，勾通业务的发展、    律例及监管环境的变化以及公司风险遏抑的要求，延续搜检和增强公司轨制的完备性、有用    性。    4、对于授权、有计划、投资、往来等方面的遏抑点    （1）授权轨制    公司的授权轨制链接于通盘公司步履。鞭策会、董事会、监事会和不断层必须充分履行    各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经营业务和    不断表率必须治服不断层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权范围内    进行。公司环节业务的授权必须遴选书面款式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适宜，    对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取    消授权。    （2）公司有计划业务    有计划就业应保持孤立、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不梗直影响；建立严谨的有计划就业    业务历程，形成科学、有用的有计划方法；建立投财富品备选库轨制，有计划部门根据投财富品    的特征，在充分有计划的基础上建立和崇尚备选库。建立有计划与投资的业务交流轨制，保持畅    通的交流渠说念；建立有计划讲演质地评价体系，延续提高有计划水平。    （3）基金投资业务    基金投资应确立科学的投资理念，根据风险防卫原则和效猖獗原则制定合理的决策表率；    在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考查轨制。    建立严格的投资破损和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管    理轨制，将要点投资限制在划定的风险权限范围内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回    18    顾分析和评估投资结果。    （4）往来业务    建立蚁合往来部门和蚁合往来轨制，投资指示通过蚁合往来部门完成；建立往来监测系    统、预警系统和往来反馈系统，完善相关的安全设施；蚁合往来部门应酬往来指示进行审核，    建立公说念的往来分配轨制，确保公说念对待不同基金；完善往来记录插菊花综合网，并实时进行反馈、查对    和归档看守；建立科学的投资往来绩效评价体系。    （5）基金司帐核算    公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制插菊花综合网，并根据风险遏抑点建立健全范例的系统    和历程，以基金为司帐核算主体，孤立建账、孤立核算。通过合理的估值方法和估值表率等    司帐步履，真是、完好意思、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立    司帐档案看守轨制，确保档案真是完好意思。    （6）信息暴露    公司建立了完备的信息暴露轨制，指定了信息暴露负责东说念主，并建立了相应的轨制历程规    范相关信息的汇集、组织、审核和发布，努力确保公开暴露的信息真是、准确、完好意思、实时。    （7）监察与合规不断    公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不断就业的需要    和董事会授权，督察长不错列席公司相关会议，调阅公司相关档案辛勤，就里面遏抑轨制的    扩充情况独速即履行查验、评价、讲演、建议职能。督察长按时和不按时向董事会讲演公司    里面遏抑扩充情况，董事会对督察长的讲演进行审议。    公司设立监察合规不断部门，并保障其孤立性。监察合规不断部门按照公司划定和督察    长的安排履行监察与合规不断职责。    监察合规不断部门通过按时或不按时查验里面遏抑轨制的扩充情况，督促公司和旗下基    金的不断运作范例进行。    公司董事会和不断层充分嗜好和扶助监察与合规不断就业，对违抗法律、律例和公司内    部遏抑轨制的，根究揣摸部门和东说念主员的就业。    5、基金不断东说念主对于里面遏抑轨制声明书    （1）本公司承诺以上对于里面遏抑轨制的暴露真是、准确；    （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展延续完善里面控    制轨制。    19    四、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主基本情况    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号    成立时分：1984年1月1日    法定代表东说念主：陈四清    注册成本：东说念主民币35，640，625.7089万元    揣摸电话：010-66105799    揣摸东说念主：郭明    （二）主要东说念主员情况    结果2022年3月，中国工商银行财富托管部共有职工214东说念主，平均年纪34岁，95%以    上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有有计划生以上学历或高等本事职称。    （三）基金托管业务经营情况    当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服    务以来，袭取“古道信用、勤快尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不断和里面遏抑    体系、范例的不断模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行财富托管东说念主职    责，为境表里弘大投资者、金融财富不断机构和企业客户提供安全、高效、专科的托    管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最纯熟的产    品线。领有包括证券投资基金、信赖财富、保障财富、社会保障基金、基本养老保障、    企业年金基金、QFII财富、QDII财富、股权投资基金、证券公司集合财富不断筹画、    证券公司定向财富不断筹画、营业银行信贷财富证券化、基金公司特定客户财富不断、    QDII专户财富、ESCROW等门类王人全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、    风险不断等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。结果2022年3月，中国    工商银行共托管证券投资基金1304只。自2003年以来，本行连气儿二十年得回香港《亚    洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、    《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的81项最好托管银行大奖；是得回奖项最    多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融鸿沟的持续招供和等闲好评。    （四）基金托管东说念主的里面遏抑轨制    中国工商银行财富托管部自成立以来，各项业务马上发展，永远保持在财富托管    行业的上风地位。这些收成的取得，是与财富托管部“一手握业务拓展，一手握内控    建立”的作念法是分不开的。财富托管部极度嗜好改进和加强里面风险不断就业，在积    极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防卫和遏抑的力度，尽心培育内控文化，完    20    善风险遏抑机制，强化业务花式全过程风险不断当作进军就业来作念。从2005年于今共    十五次班师通过评估组织里面遏抑和安全步履最泰斗的ISAE3402审阅，沿途得回无保    属认识的遏抑及有用性讲演。充分标明孤立第三方对我行托管服务在风险不断、里面    遏抑方面的健全性和有用性的全面招供，也评释中国工商银行托管服务的风险遏抑能    力已经与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水平。当今，ISAE3402审阅已经成为    年度化、旧例化的内控就业技能。    1、里面风险遏抑办法    保证业务运作严格遵循国度揣摸法律律例和行业监管公法，强化和建立遵法经营、    范例运作的经营想想和经营格调，形成一个运作范例化、不断科学化、监控轨制化的    内控体系；防卫和化解经营风险，保证托管财富的安全完好意思；崇尚持有东说念主的权益；保    障财富托管业务安全、有用、稳健运行。    2、里面风险遏抑组织结构    中国工商银行财富托管业务里面风险遏抑组织结构由中国工商银行稽核监察部门    （内控合规部、里面审计局）、财富托管部内设风险遏抑处及财富托管部各业务处室共    同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险不断政策，对各业务部门风险遏抑就业    进行指导、监督。财富托管部里面建树专门负责稽核监察就业的里面风险遏抑处，配    备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利携带下，依照揣摸法律规章，对业务的运行独    立诳骗稽核监察权益。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险遏抑步履。    3、里面风险遏抑原则    （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律律例及监管机构的监管要求，并贯    穿于托管业务经营不断步履的永远。    （2）完好意思性原则。托管业务的各项经营不断步履都必须有相应的范例表率和监督    制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，袒护整个的部门、岗亭    和东说念主员。    （3）实时性原则。托管业务经营步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内    控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。    （4）审慎性原则。各项业务经营步履必须防卫风险，审慎经营，保证基金财富和    其他录用财富的安全与完好意思。    （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及经营不断的需要应时修改完    善，并保证得到全面落实扩充，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。    （6）孤立性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不断部门；顺利操作主说念主员和遏抑东说念主    员必须相对孤立，适宜分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤立于内控轨制的制定    和扩充部门。    4、里面风险遏抑步履实施    21    （1）严格的遏抑轨制。财富托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗    位职责、科学的业务历程、扎眼的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系列规章轨制，    并遴选了细腻的防火墙遏抑轨制，大概确保财富孤立、环境孤立、东说念主员孤立、业务制    度和不断孤立、集聚孤立。    （2）高层查验。主管行携带与部门高等不断层当作工行托管业务政策和策略的制    定者和不断者，要求下级部门实时讲演经营不断情况和极端情况，以查验财富托管部    在结束里面遏抑办法方面的进展，并根据查验情况建议里面遏抑步履，督促职能不断    部门改进。    （3）东说念主事遏抑。财富托管部严格落实岗亭就业制，建立“自控防地”、“互控防    线”、“监控防地”三说念遏抑防地，健全绩效考查和激励机制，成立“以东说念主为本”的内    控文化，增强职工的就业心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行按时、    定向的业务与处事说念德培训、签订承诺书，使职工成立风险防卫与遏抑理念。    （4）经营遏抑。财富托管部通过制定筹画、编制预算等方法开展各式业务营销活    动、处理各项事务，从而有用地遏抑和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目    的。    （5）里面风险不断。财富托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管    理，按时或不按时地对业务运作状态进行查验、监控，指导业务部门进行风险识别、    评估，制定并实施风险遏抑步履，排查风险隐患。    （6）数据安全遏抑。咱们通过业务操作区相对孤立、数据和传真加密、数据传输    透露的冗余备份、监控设施的运用和保障等步履来保障数据安全。    （7）救急准备与响应。财富托管业务建立专门的磨折收复中心，制定了基于数据、    应用、操作、环境四个层面的完备的磨折收复决策，并组织职工按时演练。为使演练    愈加接近实战，财富托管部延续提高演练表率，从当先的按照预订时分演练发展到现    在的“偶然演练”。从演练结果看，财富托管部完全有智商在发生磨折的情况下两个小    时内收复业务。    5、财富托管部里面风险遏抑情况    （1）财富托管部里面建树专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理    的顺利携带下，依照揣摸法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保财富托管业务    健康、雄厚地发展。    （2）完善组织结构，实施全员风险不断。完善的风险不断体系需要自上而下每个    职工的共同参与，惟有这么，风险遏抑轨制和步履才会全面、有用。财富托管部实施    全员风险不断，将风险遏抑就业落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗    位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形    成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。    22    （3）建立健全规章轨制。财富托管部十分嗜好内控轨制的建立，一贯坚持把风险    防卫和遏抑的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和就业历程中。经过多年努力，资    产托管部已经建立了一整套里面风险遏抑轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽    核监察轨制、信息暴露轨制等，袒护整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个    业务要领之间的彼此制约机制。    （4）里面风险遏抑永远是托管部就业要点之一，保持与业务发展同等地位。财富    托管业务是营业银行新兴的中间业务，财富托管部从成立之日起就极端强调范例运作，    一直将建立一个系统、高效的风险防卫和遏抑体系当作就业要点。跟着市集环境的变    化和托管业务的快速发展，新问题、新情况延续出现，财富托管部永远将风险不断放    在与业务发展同等进军的位置，视风险防卫和遏抑为托管业务活命和发展的生命线。    （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和表率    根据《基金法》、基金合同、托管条约和揣摸基金律例的划定，基金托管东说念主对基金    的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资破损步履、基金参与银行间债券    市集、基金财富净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收    入确定、基金收益分配、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据    等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月    动手。    基金托管东说念主发现基金不断东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或揣摸基金    法律律例划定的步履，应实时以书面款式通告基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主收到    通告后应实时查对，并以书面款式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管    东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主通    知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。    基金托管东说念主发现基金不断东说念主有环节违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期通告    基金不断东说念主限期纠正。    23    五、相关服务机构    （一）基金份额销售机构    1、直销机构：易方达基金不断有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：020-85102506    传真：4008818099    揣摸东说念主：梁好意思    直销机构网点信息：    2、非直销销售机构    本基金非直销销售机构信息详见基金不断东说念主网站公示。    （二）基金登记机构    称呼：易方达基金不断有限公司    注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼    法定代表东说念主：刘晓艳    电话：4008818088    传真：020-38799249    揣摸东说念主：余贤高    （三）讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所    地址：广州市珠江新城珠江东路16 号高德置地冬广场G 座24 楼    负责东说念主：聂卫国    电话：020-83338668    24    传真：020-83338088    承办讼师：石曙光、徐桐桐    揣摸东说念主：石曙光    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）    主要经营时局：北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室    扩充事务合伙东说念主：Tony Mao 毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    承办注册司帐师：昌华、马婧    揣摸东说念主：昌华    25    六、基金的召募    本基金由基金不断东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关划定    召募，并经中国证券监督不断委员会2020 年11 月11 日《对于准予易方达沪深300 指数精    选增强型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]2960 号）注册。    本基金为契约型盛开式股票型证券投资基金。基金的存续期为不按时。    本基金召募时期每份基金份额开动面值为东说念主民币1.00 元。    本基金召募期自2020 年12 月9 日至2020 年12 月25 日。    召募对象为相宜法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合    格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券    投资基金的其他投资东说念主。    26    七、基金合同的奏效    （一）基金合同的奏效    本基金基金合同于2020 年12 月30 日平稳奏效。自基金合同奏效日起，本基金不断东说念主    平稳动手不断本基金。    （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富范围    《基金合同》奏效后，连气儿20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目发火200 东说念主或者基金    财富净值低于5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在按时讲演中赐与暴露；连气儿60 个就业日    出现前述情形的，基金不断东说念主应当在10 个就业日内向中国证监会讲演并建议处分决策，如    持续营销、改革运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在6 个月内召开基金份    额持有东说念主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。    27    八、基金份额的申购、赎回    （一）基金投资东说念主范围    相宜法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构    投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的    其他投资东说念主。    （二）申购与赎回的时局    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，    并在基金不断东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销    售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见相关公告。    （三）申购与赎回办理的盛开日实时分    1、盛开日及盛开时分    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的盛开日为上海证券往来所、深圳    证券往来所的往来日（若该往来日非港股通往来日，则本基金不盛开申购和赎回），但基金    不断东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更、其    他特殊情况或根据业务需要，基金不断东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的治疗，    但应在实施前依照《信息暴露办法》的揣摸划定在划定前言上公告。    2、申购、赎回动手日及业务办理时分    本基金已于2021 年1 月19 日盛开办理日常申购、赎回业务。    基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转    换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或改革苦求且登记机构证据接    受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。    （四）申购与赎回的原则    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的对应份额类别的基金份    额净值为基准进行计较；    2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额苦求，赎回以份额苦求；    28    3、当日的申购与赎回苦求不错在基金不断东说念主划定的时分以内驱除；    4、基金份额持有东说念主赎回时，除指定赎回外，基金不断东说念主按先进先出的原则，对该持有    东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎    回，以确定所适用的赎回费率；    5、办理申购、赎回业务时，应当解任基金份额持有东说念主利益优先原则，确保投资者的合    法权益不受毁伤并得到公说念对待。    基金不断东说念主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行治疗。基金不断东说念主必须在新    公法动手实施前依照《信息暴露办法》的揣摸划定在划定前言上公告。    （五）申购与赎回的表率    1、申购和赎回的苦求方式    投资东说念主必须根据销售机构划定的表率，在盛开日的具体业务办理时安分建议申购或赎回    的苦求。    投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构划定的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申    请时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。    投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理公法等在遵    守基金合同和本招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。    2、申购和赎回苦求的证据    基金不断东说念主应以往来时分结果前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购或赎回苦求    日（T 日），在普遍情况下，本基金登记机构在T+1 日内对该往来的有用性进行证据。T 日    提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的    其他方式查询苦求的证据情况。若申购不告成，则申购款项本金退还给投资东说念主。    销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构照实接    收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，    投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。    在不违抗法律律例的前提下，登记机构可根据《业务公法》，对上述业务办理时分进行    治疗，本基金不断东说念主将于动手实施前按照揣摸划定赐与公告。    3、申购和赎回的款项支付    申购给与全额缴款方式，若申购资金在划定时安分未全额到账则申购不告成。若申购不    告成或无效，基金不断东说念主或基金不断东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购款项本    29    金退还给投资东说念主。    基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎    回苦求奏效后，基金不断东说念主将在T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相    关划定有变更或本基金境外投资主要市集的往来清理公法有变更、基金境外投资主要市集及    外汇市集休市或暂停往来、登记公司系统故障、往来所或往来市集数据传输延长、通讯系统    故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能遏抑的因素影响业务处    理历程，则赎回款项的支付时分可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎    回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣摸要求处理。    （六）申购与赎回的数额限制    1、申购金额的限制    投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主民币    1 元，追加申购单笔最低名额为东说念主民币1 元；投资东说念主通过本公司直销中心初度申购的单笔最    低名额为东说念主民币50，000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币1，000 元。在相宜法律律例规    定的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他划定的，需同期解任该销售机构的相    关划定。（以上金额均含申购费）。    投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或给与按时定额投资筹画时，不受最低申购    金额的限制。    投资东说念主可屡次申购，一般情况下本基金对单个投资东说念主累计持有份额不设上限限制。但对    于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者跨越50%，或者变相藏匿50%蚁合度的    情形，基金不断东说念主有权遴选遏抑步履。当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在    环节不利影响时，基金不断东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例    上限、拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具    体请参见相关公告。法律律例、中国证监会另有划定的除外。    2、赎回份额的限制    投资东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或改革不得少于1 份    （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及1 份，则必须一次性赎回或转出该类    基金份额沿途份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不及    1 份时，基金不断东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性沿途赎    回。在相宜法律律例划定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期解任    30    该销售机构的相关划定。    3、基金不断东说念主不错根据市集情况，在不违抗法律律例的情况下，治疗上述划定申购金    额和赎回份额的数目限制，或者新增基金范围遏抑步履。基金不断东说念主必须在治疗前依照《信    息暴露办法》的揣摸划定在划定前言上公告。    （七）基金的申购费和赎回费    1、本基金A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财    产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费。    赎回用度由基金赎回东说念主承担。    2、申购费率    本基金对通过本公司直销中心申购A 类基金份额的特定投资群体与除此之外的其他投    资者实施辞别的申购费率。    特定投资群体指世界社会保障基金、照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年    金筹画筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹画    以及鸠总筹画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房    公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基    金不断东说念主可将其纳入特定投资群体范围。    特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A 类基金份额。基金不断东说念主可根据情    况变更或增减特定投资群体申购本基金A 类基金份额的销售机构，并在基金不断东说念主网站公    示。    通过基金不断东说念主的直销中心申购本基金A 类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：    申购金额M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率    M＜100 万0.15%    100 万≤M＜200 万0.12%    200 万≤M＜500 万0.03%    M≥500 万1，000 元/笔    其他投资者申购本基金A 类基金份额的申购费率见下表：    申购金额M（元）（含申购费） A 类基金份额申购费率    M＜100 万1.5%    31    100 万≤M＜200 万1.2%    200 万≤M＜500 万0.3%    M≥500 万1，000 元/笔    在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购A 类基金份额，申购费适用单笔    申购金额所对应的费率。    本基金C 类基金份额不收取申购用度。    3、赎回费率    本基金A 类基金份额赎回费率见下表：    持有时分（天） A 类基金份额赎回费率    0-6 1.5%    7-29 0.75%    30-89 0.5%    90-179 0.5%    180-364 0.5%    365-729 0.25%    730 及以上0%    投资者可将其持有的沿途或部分A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金    份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。相持有期少于30 天（不含）的    A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产；相持有期在30 天以上（含）且少    于90 天（不含）的A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的75%计入基金财产；相持有    期在90 天以上（含）且少于180 天（不含）的A 类基金份额持有东说念主所收取赎回用度总额的    50%计入基金财产；相持续持有期180 天以上（含）的A 类基金份额持有东说念主所收取赎回费    用总额的25%计入基金财产；其余用于支付市集扩充、注册登记费和其他手续费。    本基金C 类基金份额的赎回费率见下表：    持有时分（天） C 类基金份额赎回费率    0-6 1.5%    7-29 0.5%    30 及以上0%    投资者可将其持有的沿途或部分C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份    32    额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。相持有期少于30 天（不含）的C    类基金份额持有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。    4、基金不断东说念主不错在基金合同划定的范围内治疗申购费率、赎回费率或变更收费方式，    治疗后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率    或收费方式如发生变更，基金不断东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息暴露办    法》的揣摸划定在划定前言上公告。    基金不断东说念主不错在不违抗法律律例划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基    金促销筹画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基    金不断东说念主不错适宜调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优    惠步履。    （八）申购和赎回的数额和价钱    1、申购和赎回数额、余额的处理方式    （1）申购的有用份额为按施行证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类    基金份额净值为基准计较。申购触及金额、份额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后    两位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。    （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以苦求当日该类    基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东说念主民币元，    计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的障碍计入基    金财产。    2、申购份额的计较    （1）若投资东说念主选拔A 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    （注：对于500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固    定    申购费金额）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/ T 日A 类基金份额的基金份额净值    例四：某投资东说念主（非特定投资群体）投资100，000 元申购本基金A 类基金份额，申购费    率为1.5%，假定申购当日A 类基金份额的基金份额净值为1.0400 元，则其可得到的申购份    额为：    33    净申购金额=100，000/（1+1.5%）=98，522.17 元    申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0400=94，732.86 份    例五：某投资东说念主（特定投资群体）通过本不断东说念主的直销中心投资100，000 元申购本基金    A 类基金份额，申购费率为0.15%，假定申购当日A 类基金份额的基金份额净值为1.0400    元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.15%）=99，850.22 元    申购用度=100，000-99，850.22=149.78 元    申购份额=99，850.22/1.0400=96，009.83 份    （2）若投资东说念主选拔C 类基金份额，则申购份额的计较公式如下：    申购份额=申购金额/ T 日C 类基金份额的基金份额净值    例六：某投资东说念主投资100，000 元申购本基金C 类基金份额，假定申购当日C 类基金份    额的基金份额净值为1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0400=96，153.85 份    3、赎回金额的计较    赎回金额的计较方法如下：    赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度    例七：某投资东说念主赎回10，000 份A 类基金份额，假定该笔份额持有期限为100 天，则对    应的赎回费率为0.5%，假定赎回当日A 类基金份额的基金份额净值是1.0160 元，则其可得    到的赎回金额为：    赎回用度 = 10，000×1.0160×0.5% ＝ 50.80 元    赎回金额 = 10，000×1.0160-50.80 ＝ 10，109.20 元    例八：某投资东说念主赎回10，000 份C 类基金份额，假定该笔份额持有期限为5 天，则对应    的赎回费率为1.5%，假定赎回当日C 类基金份额的基金份额净值是1.0160 元，则其可得到    的赎回金额为：    赎回用度 = 10，000×1.0160×1.5% ＝152.40 元    赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元    4、基金份额净值的计较公式    34    计较日该类基金份额的基金份额净值=计较日该类基金份额的基金财富净值/计较日该    类基金份额总份额    本基金种种基金份额净值的计较，保留到极少点后四位，极少点后第五位四舍五入，由    此产生的收益或损失由基金财产承担。遇特殊情况，经履行适宜表率，不错适宜延长计较或    公告。    （九）申购和赎回的登记    普遍情况下，投资者T 日申购基金告成后，登记机构在T+1 日为投资者加多权益并办    理登记手续，投资东说念主自T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主T 日赎回基金告成后，普遍情况下，登记机构在T+1 日为其办理扣除    权益的登记手续。    在不违抗法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时分进行治疗，基金不断东说念主    应于动手实施前依照《信息暴露办法》的揣摸划定在划定前言上公告。    （十）多半赎回的认定及处理方式    1、多半赎回的认定    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金改革中转出    苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改革中转入苦求份额总额后的余额）跨越前一    盛开日的基金总份额的10%，即以为是发生了多半赎回。    2、多半赎回的处理方式    当基金出现多半赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的财富组合状态决定全额赎回或    部分缓期赎回。    （1）全额赎回：当基金不断东说念主以为有智商支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按普遍赎回    表率扩充。    （2）部分缓期赎回：当基金不断东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或以为因支付投    资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金不断东说念主在当    日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办    理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受    理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。    选拔缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日陆续赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，    35    无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直    到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延    期赎回处理。    若本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求跨越上一盛开日基金总份额    10%的，基金不断东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施缓期办理；对    该单个基金份额持有东说念主剩余赎回苦求，基金不断东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或    “（2）部分缓期赎回”约定的方式与其他账户的赎回苦求一并办理。    （3）暂停赎回：连气儿2 个盛开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金不断东说念主以为有    必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超    过20 个就业日，并应当在划定前言上进行公告。    3、多半赎回的公告    当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式在3 个往来日内通告基金份额持有东说念主，说明揣摸处理方法，并在2 日内在划定    前言上刊登公告。    （十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理    1、发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购申    请：    （1）因不可抗力导致基金无法普遍运作。    （2）发生基金合同划定的暂停基金财富估值情况时。    （3）基金进行往来的主要证券/期货往来市集往来时分非普遍停市。    （4）基金不断东说念主以为接受某笔或某些申购苦求可能会影响或毁伤现有基金份额持有东说念主    利益时。    （5）基金财富范围过大，使基金不断东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，或基金不断东说念主认定的其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。    （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导    致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普遍运行。    （7）基金不断东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者持有基金份额的比    例达到或者跨越50%，或者变相藏匿50%蚁合度的情形。    （8）当一笔新的申购苦求被证据告成，使本基金总范围跨越基金不断东说念主划定的本基金    36    总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金不断东说念主划定确当日申购金额    或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额跨越单个投资东说念主累计持有的份额上限时；    或该投资东说念主当日申购金额跨越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。    （9）当前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且给与    估值本事仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不断东说念主应    当暂停接受基金申购苦求。    （10）因港股通往来当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往来    服务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其    他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行普遍往来的情形。    （11）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）、（10）、（11）项情形且基金不断东说念主    决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金不断东说念主应当根据揣摸划定在划定前言上刊登暂停申购    公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购    的情况排斥时，基金不断东说念主应实时收复申购业务的办理。    2、发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回苦求或延    缓支付赎回款项：    （1）因不可抗力导致基金不断东说念主不成支付赎回款项。    （2）发生基金合同划定的暂停基金财富估值情况时。    （3）基金进行往来的主要证券/期货往来市集往来时分非普遍停市。    （4）连气儿两个或两个以上盛开日发生多半赎回。    （5）发生陆续接受赎回苦求将毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金不断东说念主可    暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。    （6）当前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且给与    估值本事仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不断东说念主应    当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    （7）发生证券往来服务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者沿途    港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行普遍往来的    情形。    （8）基金不断东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导    37    致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普遍运行。    （9）本基金的财富组合中的进军部分发生暂停往来或其他环节事件，陆续接受赎回可    能会影响或毁伤基金份额持有东说念主利益时。    （10）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不断东说念主应报    中国证监会备案。若出现上述第（4）项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额    持有东说念主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥    时，基金不断东说念主应实时收复赎回业务的办理。    3、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告    （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金不断东说念主应在规按时限内在划定前言上刊登    暂停公告。    （2）基金不断东说念主不错根据暂停申购或赎回的时分，依照《信息暴露办法》的揣摸划定，    最迟于再行盛开日在划定前言上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂    停公告中明确再行盛开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行盛开的公告。    （十二）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书或相关公告。    （十三）基金份额折算    在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一    致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。    38    九、基金改革和按时定额投资筹画    （一）基金改革    1、基金改革动手日实时分    本基金已于2021 年1 月19 日动手办理基金改革业务。    上海证券往来所和深圳证券往来所同期盛开往来的就业日为本基金办理改革业务的开    放日（若该往来日非港股通往来日，则本基金不盛开改革）。盛开日的具体业务办理时分为    上海证券往来所、深圳证券往来所往来日的往来时分，但基金不断东说念主根据法律律例或基金合    同的划定公告暂停改革时除外。    若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时分变更或其他特殊情况，基金    不断东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时分进行相应的治疗，但应在实施前依照《信息暴露办    法》的揣摸划定在划定前言上公告。    投资者需在转出基金和转入基金均有往来确当日，方可办理基金改革业务。    2、基金改革的原则    （1）基金改革只可在归并销售机构进行。改革的两只基金必须都是该销售机构销售的    归并基金不断东说念主不断的、在归并注册登记机构注册登记的基金。    （2）基金改革以份额为单元进行苦求。投资者不错发起屡次基金改革业务，基金改革    用度按每笔苦求单独计较。改革用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留    极少点后两位。    （3）基金改革遴选未知价法，即基金的改革价钱以改革苦求受理应日各转出、转入基    金的份额净值为基准进行计较。    （4）基金改革后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被证据之日起再行开    始计较。    （5）投资者办理基金改革业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金    必须处于可申购状态。    （6）改革业务解任“先进先出”的业务公法，即份额注册日历在前的先改革出，份额    注册日历在后的后改革出，如果改革苦求当日，同期有赎回苦求的情况下，则解任先赎回后    改革的处理原则。    （7）转入本基金的份额计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍    39    五入，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    3、基金改革的表率    （1）基金改革的苦求方式    基金投资者必须根据基金不断东说念主和基金销售机构划定的手续，在盛开日的业务办理时分    建议改革的苦求。    提交基金改革苦求时，账户中必须有充足可用的转出基金份额余额。    （2）基金改革苦求的证据    基金不断东说念主应以往来时分结果前受理有用基金改革苦求确今日当作基金改革的苦求日    (T 日)，在普遍情况下，本基金注册登记机构在T+1 日前(含T+1 日)对该往来的有用性进行    证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构    划定的其他方式查询苦求的证据情况。    4、基金改革的数额限制    基金份额持有东说念主可将其沿途或部分基金份额改革成另一只基金，每类基金份额单笔转出    苦求不得少于1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及1 份，则必须一次    性赎回或转出该类基金份额沿途份额）；若某笔改革导致投资者在该销售机构托管的该类基    金份额余额不及1 份时，基金不断东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩余份    额一次性沿途赎回。    5、基金改革费率    基金改革费由基金份额持有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其    中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归    入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和改革费率详见相    关公告。改革用度以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。    基金不断东说念主不错在不违抗法律律例划定及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基    金促销筹画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履时期，基    金不断东说念主不错适宜调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优    惠步履。    6、基金改革份额的计较方式    计较公式：    A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E    40    H＝ B×C×D    J＝[B×C×(1-D)/(1+G)]×G    其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为改革苦求当日转出基金的基金    份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为改革苦求当日转入基金的基金份额净值；F    为货币市集基金沿途转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H    为转出基金赎回费；J 为申购补差费。    注：当投资者在沿途改革转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额    对应的未付收益是否与改革转出份额对应的款项一并划转到改革转入的基金，以销售机构和    注册登记机构的具体划定为准。当投资者在沿途改革转出某类货币市集基金份额时，如其未    付收益为负，基金份额对应的未付收益与改革转出份额对应的款项一并划转到改革转入的基    金。    说明：    （1）基金改革用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。    （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金改革时，每次收取申购补    差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金改革时，不收取申购补差用度（注：对通    过直销中心申购实施辞别申购费率的投资群体基金份额的申购费，以除上述投资群体之外的    其他投资者申购费为比较表率）。申购补差用度按照改革金额对应的转出基金与转入基金的    申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次改革时两只基金的申购费率的各别情况而定并    见相关公告。    （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎    回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的相关公告约定的比例归入基金    财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。    （4）投资者不错发起屡次基金改革业务，基金改革用度按每笔苦求单独计较。改革费    用以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位。    例：假定某持有东说念主（其他投资者）持有本基金A 类基金份额10，000 份，持有100 天，    现欲改革为易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金；假定转出基金T 日的基金份额净值    为1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号羼杂型证券投资基金T 日的基金份额净值为    1.020 元，则转出基金的赎回费率为0.5%，申购补差费率为0.5%。改革份额计较如下：    改革金额=转出基金苦求份额×转出基金份额净值=10，000×1.1000=11，000.00 元    41    转出基金赎回费=改革金额×转出基金赎回费率=11，000.00×0.5%=55.00 元    申购补差费=（改革金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率）=    （11，000.00-55.00）×0.5%÷(1+0.5%）=54.45 元    改革费=转出基金赎回费+申购补差费=55.00+54.45=109.45 元    转入金额=改革金额-改革费=11，000.00-109.45=10，890.55 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10，890.55÷1.020=10，677.01 份    注：本基金通畅与易方达旗下其它盛开式基金（由归并注册登记机构办理注册登记的、    且已公告通畅基金改革业务）之间的改革业务，各基金改革业务的盛开状态及往来限制详见    各基金相关公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的归并销售机构办理基金的转    换业务，具体的业务历程、办理时分和办理方式以销售机构的划定为准。转入本基金时转入    份额的计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此障碍产生的    损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。    7、基金改革的注册登记    投资者T 日苦求基金改革告成后，注册登记机构将在T＋1 就业日为投资者办理减少转    出基金份额、加多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自T＋2 就业日起有    权赎反转入部分的基金份额。    8、基金改革与多半赎回    若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金改革中转出    苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改革中转入苦求份额总额后的余额）跨越前一    盛开日的基金总份额的10%，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相    同的优先级，基金不断东说念主可根据基金财富组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基    金转出和基金赎回，将遴选疏导的比例证据（除另有公告外）；在转出苦求得到部分证据的    情况下，未证据的转出苦求将不赐与顺延。    9、拒却或暂停基金改革的情形    发生下列情况时，基金不断东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的改革苦求：    （1）因不可抗力导致基金无法普遍运作或因不可抗力导致基金不断东说念主不成支付改革转    出款项。    （2）发生《基金合同》划定的暂停基金财富估值情况时。    （3）基金进行往来的主要证券/期货往来市集往来时分非普遍停市。    42    （4）基金不断东说念主以为接受某笔或某些改革转入苦求可能会影响或毁伤现有基金份额持    有东说念主利益时。    （5）基金财富范围过大，使基金不断东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金    功绩产生负面影响，或基金不断东说念主认定的其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。    （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导    致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法普遍运行。    （7）基金不断东说念主接受某笔或者某些改革转入苦求有可能导致单一投资者持有基金份额    的比例达到或者跨越50%，或者变相藏匿50%蚁合度的情形时。    （8）当一笔新的改革转入苦求被证据告成，使本基金总范围跨越基金不断东说念主划定的本    基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金不断东说念主划定确当日申购    金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额跨越单个投资者累计持有的份额上限    时；或该投资者当日申购金额跨越单个投资者单日或单笔申购金额上限时。    （9）当前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且给与    估值本事仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金不断东说念主应    当遴选暂停接受基金改革苦求等步履。    （10）因港股通往来当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往来    服务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其    他影响通过内地与香港股票市集往来互联互通机制进行普遍往来的情形。    （11）连气儿两个或两个以上盛开日发生多半赎回。    （12）发生陆续接受改革转出苦求将毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形时，基金不断    东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的改革转出苦求。    （13）本基金的财富组合中的进军部分发生暂停往来或其他环节事件，陆续接受改革转    出可能会影响或毁伤基金份额持有东说念主利益时。    （14）法律律例划定或中国证监会认定的其他情形。    基金改革业务的解释权归基金不断东说念主。基金不断东说念主不错根据市集情况在不违抗揣摸法律    律例和《基金合同》的划定之前提下治疗上述改革的收费方式、费率水平、业务公法及揣摸    限制，但应在治疗奏效前依照《信息暴露办法》的揣摸划定在划定前言上公告。    （二）按时定额投资筹画    本基金已于2021 年1 月19 日动手办理按时定额投资业务，具体实施办法参见相关公告。    43    十、基金的转托管、质押、非往来过户、冻结与解冻    （一）基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照划定的表率收取转托管费。具体办理方法参照《业务公法》的揣摸划定以及各销售机    构的业务公法。    （二）基金份额的质押    在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相关法律律例过火业务公法，办理基金份额    质押业务，并可收取一定的手续费。    （三）基金的非往来过户    基金的非往来过户是指基金登记机构受理罗致、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非    往来过户以及登记机构招供、相宜法律律例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。    罗致是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的罗致东说念主罗致；捐赠指基金    份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是    指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的相关辛勤，对于相宜条件    的非往来过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。    （四）基金的冻结与解冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。    44    十一、基金的投资    （一）投资办法    本基金为指数增强型股票基金，在遏抑基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪    偏离度及年化追踪障碍的基础上，追求高出功绩比较基准的投资酬劳，力求结束基金财富的    耐久稳健升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他照章刊行、    上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集    股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、场所    政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、中期单据、短期融资券、可改革债    券、可交换债券等）、财富扶助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、股    指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票财富占基金财富的比例不低于80%；投资于标的    指数成份股及备选成份股的    财富不低于非现款基金财富的80%；每个往来日日终，扣除股    指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府    债券不低于基金财富净值的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    （三）投资策略    本基金为指数增强型股票基金，以沪深300 指数当作标的指数，通过潜入的基本面有计划，    精选具备中枢竞争上风的公司，构建和优化投资组合，在英勇遏抑基金净值增长率与功绩比    较基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不跨越0.5%、基金年化追踪障碍不跨越6%的基础上    追求高出功绩比较基准的投资酬劳。    1、股票投资策略    本基金根据沪深300 指数成份股及权重，议论本基金财富范围及流动性等因素，拟定以    指数权重为基础的投资组合开动决策；在此基础上通过对上市公司及行业基本面的潜入有计划，    精选具备中枢竞争上风的公司对组合决策进行优化，据此治疗部分红份股的权重，并可适宜    投资非指数成份股，形成本基金的股票投资组合配置决策并相应进行治疗。    在精选具备中枢竞争上风的公司时，本基金将勾通定量与定性分析方法，并勾通以下因    45    素进行分析：    1）定量方面，本基金要点分析企业的盈利智商、运营效率、估值策画和股票流动性。    盈利智商方面，本基金要点分析净财富收益率、营业收入增长率、营业利润增长率等指    标；运营效率方面主要分析企业的财富盘活率、存货盘活率等。通过以良策画分析，选拔具    备细腻盈利预期、财务状态运行细腻的企业。    估值水平方面，本基金将根据公司的特色，选拔合适的股票估值方法，可供选拔的估值    方法包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）、市盈率－耐久成长法    （PEG）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。通过估值水    瓜分析，选拔估值相对合理的企业。    股票的流动性方面，根据对市集成交活跃进程及股票过往的平均换手率、往来量等因素    的分析，对个股的流动性进行分析展望。    2）定性方面，本基金将要点分析以下因素：    治理结构：公司治理结构是否合理，是否具有明晰的耐久愿景与企业文化；    不断质地：公司经营是否稳健，不断团队是否雄厚、高效，不断是否范例；    市集长进：公司居品或服务是否具有较好的市集长进。    通过以上因素的分析，选拔治理结构相对合理、公司经营稳健、具备细腻市集长进的企    业。    同期，本基金将根据标的指数编制决策展望指数成份股及权重可能发生的治疗以及对相    关股票价钱的影响，在标的指数成份股及权重治疗奏效前，决定遴选提前治疗如故过后治疗    的策略，并参照治疗后的指数成份股及权重应时治疗投资组合。    在组合构建的过程中，本基金还将根据施行往来情况、基金申购赎回情况、以及对追踪    障碍的监控结果等，对投资组合进行动态治疗。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金财富投资于    港股或选拔不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。    2、存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞争上风、    公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选拔投资价值高的存托凭证进行投资。    3、债券投资策略    本基金可适度参与债券投资，在保证流动性的基础上，有用利用基金财富，提高投资收    46    益，从而更好地结束基金的投资办法。在债券投资方面，本基金将密切追踪市集动态变化，    选拔合适的介入契机，并通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选拔等方面进行积    极主动的债券投资不断。    4、金融养殖品投资策略    为更好地结束投资办法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证    监会允许的金融养殖居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的养殖器具。    本基金将根据风险不断的原则，主要选拔流动性好、往来活跃的养殖品合约进行往来。    5、融资业务策略    在条件许可的情况下，基金不断东说念主可在不改变本基金既有投资办法、策略和风险收益特    征并在遏抑风险的前提下，根据相关法律律例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险    不断。    6、转融通证券出借业务策略    为更好地结束投资办法，在加强风险防卫并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投资    不断的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金    历史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比    例。    （四）功绩比较基准    沪深300 指数收益率×95%+活期进款利率（税后）×5%    本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的80%，故    选拔标的指数沪深300 指数当作股票部分的功绩比较基准，并选拔活期进款利率（税后）作    为固定收益部分的功绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类财富配置比例建树了功绩    比较基准的权重。    翌日若出现标的指数不相宜法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法    变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管    理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会讲演并建议处分决策，如更换基金标    的指数、改革运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在6 个月内召集基金份    额持有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时分，基金不断东说念主应按照指    数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息解任基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金    47    投资运作。    （五）风险收益特征    本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于羼杂基金、债券基金和货币市集    基金。本基金在遏抑基金净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度及年化追踪障碍    的基础上，力求得回高出功绩比较基准的收益。耐久来看，本基金具有与功绩比较基准邻近    的风险水平。    本基金可通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承    担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、    投资于香港证券市集的风险、以及通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资的风险等    额外风险。本基金通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资的风险详见招募说明书    “风险揭示”部分。    （六）投资破损步履与限制    1、破损步履    为崇尚基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：    （1）承销证券；    （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；    （5）从事内幕往来、足下证券往来价钱过火他不梗直的证券往来步履；    （6）法律、行政律例和中国证监会划定破损的其他步履。    2、投资组合限制    基金的投资组合应解任以下限制：    （1）本基金股票财富占基金财富的比例为80%-95%（其中港股通股票不跨越股票财富    的50%）；投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的80%；    （2）每个往来日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金    后，保持不低于基金财富净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包    括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的A+H 股合    计计较），其市值不跨越基金财富净值的10％；    48    （4）本基金不断东说念主不断的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10％，    完全按照揣摸指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求划定的比例限制；    （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富扶助证券的比例，不得跨越基金财富净    值的10％；    （6）本基金持有的沿途财富扶助证券，其市值不得跨越基金财富净值的20％；    （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)财富扶助证券的比例，不得跨越该财富扶助    证券范围的10％；    （8）本基金不断东说念主不断的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富扶助证券，不得    跨越其种种财富扶助证券系数范围的10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的财富扶助证券。基金持有资    产扶助证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级讲演发布之日起3 个    月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基    金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值    的40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1 年，债券回购到期后不得    缓期；    （12）本基金不断东说念主不断的沿途盛开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得    跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金不断东说念主不断的沿途投资组合持有一家上市公司    刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%；完全按照揣摸指数的组成比    例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跨越该基金财富净值的15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不符    合该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回    购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的140%；    （16）本基金参与股指期货往来，应当遵循下列要求：本基金在职何往来日日终，持有    的买入股指期货合约价值不得跨越基金财富净值的10%；在职何往来日日终，持有的买入    49    国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的95%，其中，    有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶助证券、买入返售金    融财富（不含质押式回购）等；在职何往来日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基    金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，    系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣摸约定；在职何往来日内往来(不    包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金财富净值的20%；    （17）本基金参与国债期货往来，应当遵循下列要求：在职何往来日日终，本基金持有    的买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的15%；本基金在职何往来日日终，持    有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的30%；本基金在职何往来日    内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金财富净值的    30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期    货合约价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的揣摸约定；    （18）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付    和收取的权利金总额不得跨越基金财富净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标    的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所公法招供的可冲抵    期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金财富净值的20%。其中，    合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    （19）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券    市值之和，不得跨越基金财富净值的95%；    （20）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：出借证券财富不得跨越    基金财富净值的30%，出借期限在10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断规    定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的    50%；最近6 个月内日均基金财富净值不得低于2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超    过30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充，与境内上市往来    的股票合并计较；    （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（10）、（13）、（14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基    金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管    50    理东说念主应当在10 个往来日内进行治疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波动、    上市公司合并、基金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（20）项划定    的，基金不断东说念主不得新增出借业务。    基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的揣摸约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。    3、基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、施行遏抑东说念主    或者与其有环节强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节关    联往来的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，解任基金份额持有东说念主利益优先原则，防卫    利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。相关往来必须    预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与暴露。环节关联往来应提交基金不断东说念主董事    会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联往来    事项进行审查。    4、法律律例或监管部门取消上述组合限制、破损步履划定或从事关联往来的条件和要    求，本基金可不受相关限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、破损步履划定或从事关    联往来的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，    基金不断东说念主可依据法律律例或监管部门划定顺利对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金    份额持有东说念主大会审议。    （七）侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额持有东说念主    利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣摸司帐师事务所认识后，不错依照    法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等    对投资者权益有环节影响的事项详见本招募说明书的划定。    （八）基金不断东说念主代表基金诳骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法    1、基金不断东说念主按照国度揣摸划定代表基金孤立诳骗鞭策或债权东说念主权利，保护基金份额    51    持有东说念主的利益；    2、不谋求对上市公司的控股；    3、有益于基金财产的安全与升值；    4、欠亨过关联往来为自身、雇员、授权代理东说念主或任何存在强横关系的第三东说念主牟取任何    欠妥利益。    （九）基金投资组合讲演（未经审计）    本基金不断东说念主的董事会及董事保证本讲演所载辛勤不存在不实纪录、误导性阐述或环节    遗漏，并对其内容的真是性、准确性和完好意思性承担个别及连带就业。    本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的划定，复核了本讲演的内    容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性阐述或者环节遗漏。    本投资组合讲演揣摸数据的时期为2022 年4 月1 日至2022 年6 月30 日。    1、 讲演期末基金财富组合情况    序号花式金额（元）    占基金总财富的    比例（%）    1 权益投资1，936，949，921.36 90.48    其中：股票1，936，949，921.36 90.48    2 固定收益投资- -    其中：债券- -    财富扶助证券- -    3 贵金属投资- -    4 金融养殖品投资- -    5 买入返售金融财富- -    其中：买断式回购的买入返售金融    财富    - -    6 银行进款和结算备付金系数192，812，445.94 9.01    7 其他财富11，020，968.59 0.51    8 系数2，140，783，335.89 100.00    注：本基金本讲演期末通过港股通往来机制投资的港股市值为277，687，804.19 元，占净    值比例13.02%。    2、 讲演期末按行业分类的股票投资组合    （1）讲演期末按行业分类的境内股票投资组合    1）积极投资按行业分类的股票投资组合    代码行业类别公允价值（元）    占基金财富净值    比例（％）    A 农、林、牧、渔业- -    52    B 采矿业1，332，303.44 0.06    C 制造业16，982，862.95 0.80    D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业- -    E 建筑业- -    F 批发和零卖业14，748，870.22 0.69    G 交通输送、仓储和邮政业- -    H 住宿和餐饮业- -    I 信息传输、软件和信息本事服务业53，915.66 0.00    J 金融业- -    K 房地产业- -    L 租借和商务服务业19，959.78 0.00    M 科学有计划和本事服务业15，854.74 0.00    N 水利、环境和民众设施不断业255，357.10 0.01    O 住户服务、修理和其他服务业- -    P 培植- -    Q 卫生和社会就业209，620.69 0.01    R 文化、体育和文娱业- -    S 综合- -    系数33，618，744.58 1.58    2）指数投资按行业分类的股票投资组合    代码行业类别公允价值（元）    占基金财富净值    比例（％）    A 农、林、牧、渔业- -    B 采矿业64，377，000.00 3.02    C 制造业1，266，316，527.21 59.36    D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业15，750，000.00 0.74    E 建筑业10，640，000.00 0.50    F 批发和零卖业1，888，000.00 0.09    G 交通输送、仓储和邮政业17，375，000.00 0.81    H 住宿和餐饮业- -    I 信息传输、软件和信息本事服务业35，480，174.38 1.66    J 金融业160，032，071.00 7.50    K 房地产业30，750，000.00 1.44    L 租借和商务服务业6，730，000.00 0.32    M 科学有计划和本事服务业5，199，500.00 0.24    N 水利、环境和民众设施不断业- -    O 住户服务、修理和其他服务业- -    P 培植- -    Q 卫生和社会就业11，105，100.00 0.52    R 文化、体育和文娱业- -    S 综合- -    53    系数1，625，643，372.59 76.21    （3）讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合    行业类别公允价值（东说念主民币） 占基金财富净值比例（%）    动力82，395，846.12 3.86    材料- -    工业- -    非必需耗尽品39，858，695.52 1.87    必需耗尽品10，628，386.84 0.50    保健- -    金融- -    信息本事9，328，412.52 0.44    电肯定务135，476，463.19 6.35    公用奇迹- -    房地产- -    系数277，687，804.19 13.02    注：以上分类给与全球行业分类表率（GICS）。    3、期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的股票投资明细    （1）期末指数投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号股票代码股票称呼数目（股） 公允价值（元）    占基金资    产净值比    例(％)    1 600519 贵州茅台102，301 209，205，545.00 9.81    2 000858 五粮液849，127 171，464，215.11 8.04    3 600887 伊利股份3，647，848 142，083，679.60 6.66    4 000661 长春高新460，000 107，373，200.00 5.03    5 600036 招商银行2，026，305 85，510，071.00 4.01    6 600438 通威股份1，249，991 74，824，461.26 3.51    7 000001 祯祥银行4，500，000 67，410，000.00 3.16    8 601899 紫金矿业6，900，000 64，377，000.00 3.02    9 002460 赣锋锂业400，000 59，480，000.00 2.79    10 603486 科沃斯400，000 48，756，000.00 2.29    （2）期末积极投资按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名股票投资明细    序号股票代码股票称呼数目（股） 公允价值（元）    占基金资    产净值比    例(％)    1 00700 腾讯控股447，000 135，476，463.19 6.35    2 00883 中国海洋石油9，300，000 82，395，846.12 3.86    2 600938 中国海油84，004 1，332，303.44 0.06    3 03690 好意思团－Ｗ 240，000 39，858，695.52 1.87    4 600546 山煤外洋757，907 14，748，870.22 0.69    5 688559 海目星150，000 10，905，000.00 0.51    54    4、 讲演期末按债券品种分类的债券投资组合    本基金本讲演期末未持有债券。    5、 讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名债券投资明细    本基金本讲演期末未持有债券。    6、讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名财富扶助证券投资明细    本基金本讲演期末未持有财富扶助证券。    7、讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本讲演期末未持有贵金属。    8、讲演期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前五名权证投资明细    本基金本讲演期末未持有权证。    9、 讲演期末本基金投资的股指期货往来情况说明    本基金本讲演期末未投资股指期货。    10、讲演期末本基金投资的国债期货往来情况说明    本基金本讲演期末未投资国债期货。    11、投资组合讲演附注    （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体中，祯祥银行股份有限公司在讲演编制日前一年    内曾受到国度外汇不断局深圳市分局、中国银行保障监督不断委员会的处罚。腾讯控股有限    公司在讲演编制日前一年内曾受到国度市集监督不断总局的处罚。招商银行股份有限公司在    讲演编制日前一年内曾受到中国银行保障监督不断委员会、中国银行保障监督不断委员会上    海监管局的处罚。    本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率相宜公司投资轨制的划定。    除上述主体外，基金不断东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管    部门立案旁观，或在讲演编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。    （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。    （3）其他财富组成    序堪称呼金额（元）    1 存出保证金307，584.02    2 应收证券清理款1，976，028.05    3 应收股利6，915，429.23    4 应收利息-    5 应收申购款1，821，927.29    55    6 其他应收款-    7 待摊用度-    8 其他-    9 系数11，020，968.59    （4）讲演期末持有的处于转股期的可改革债券明细    本基金本讲演期末未持有处于转股期的可改革债券。    （5）讲演期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明    1）期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明    本基金本讲演期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    2）期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明    序号股票代码股票称呼    流畅受限部分的    公允价值（元）    占基金财富净    值比例（%）    流畅受限情    况说明    1 600938 中国海油1，332，303.44 0.06    新股流畅受    限    56    十二、基金的功绩    基金不断东说念主依照恪尽责守、古道信用、严慎勤快的原则不断和运用基金财产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日弘扬。投资有风险，投    资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日为2020 年12 月30 日，基金合同奏效以来（结果2021 年12 月31 日）    的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：    1、易方达沪深300 精选增强A 类基金份额    净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较    2、易方达沪深300 精选增强C 类基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较    阶段    净值增长率    ①    净值增长率    表率差②    功绩比较基    准收益率③    功绩比较    基准收益    率表率差    ④    ①－③ ②－④    自基金合同生    效日至2020 年    12 月31 日    0.00% 0.00% 3.17% 0.34% -3.17% -0.34%    2021 年1 月1    日至2021 年12    月31 日    -9.55% 1.12% -4.85% 1.11% -4.70% 0.01%    自基金合同生    效日至2021 年    12 月31 日    -9.55% 1.11% -1.84% 1.12% -7.71% -0.01%    阶段    净值增长率    ①    净值增长率    表率差②    功绩比较基    准收益率③    功绩比较    基准收益    率表率差    ④    ①－③ ②－④    自基金合同生    效日至2020 年    12 月31 日    0.00% 0.00% 3.17% 0.34% -3.17% -0.34%    2021 年1 月1    日至2021 年12    月31 日    -9.28% 1.12% -4.85% 1.11% -4.43% 0.01%    自基金合同生    效日至2021 年    12 月31 日    -9.28% 1.11% -1.84% 1.12% -7.44% -0.01%    57    十三、基金的财产    （一）基金财富总值    基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款    以过火他投资所形成的价值总和。    （二）基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基    金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。    （四）基金财产的看守和刑事就业    本基金财产孤立于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和    《基金合同》的划定刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。    基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因进行清理    的，基金财产不属于其清欢迎产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有财富产生的债务彼此抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。    58    十四、基金财富的估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券往来时局的共同往来日以及国度法律律例划定需    要对外暴露基金净值的非往来日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负    债。    （三）估值原则    基金不断东说念主在确定相关金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、    监管部门揣摸划定。    1、对存在活跃市集且大概获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，    除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该财富或欠债的公允价值计量。    估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的环节事件的，应给与最近往来日的    报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不成真是反应公允价值的，    应酬报价进行治疗，确定公允价值。    与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价值为基础，并    在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制    是针对财富持有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征议论。此外，基金不断东说念主不    应试虑因其大批持有相关财富或欠债所产生的溢价或折价。    2、对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和    其他信息扶助的估值本事确定公允价值。给与估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅察    输入值，惟有在无法取得相关财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错    使用不可不雅察输入值。    3、如经济环境发生环节变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的环节事件，使潜在估值    治疗对前一估值日的基金财富净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进行治疗并确定公允价    值。    （四）估值方法    59    1、证券往来所上市的有价证券的估值    （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未    发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经    济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品    种的现行市价及环节变化因素，治疗最近往来市价，确定公允价钱；    （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构    提供的相应品种当日的估值净价进行估值；    （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；    （4）往来所上市往来的可改革债券以逐日收盘价当作估值全价；    （5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。往来所市    场挂牌转让的财富扶助证券，给与估值本事确定公允价值；    （6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应    以活跃市集上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公    允价值的情况下，应酬市集报价进行治疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集步履或    市集步履很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。    2、处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票    的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难    以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公开    刊行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、    新刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会揣摸划定确定    公允价值。    3、对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回    60    售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行    间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存    在显著各别，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    4、归并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估值。    5、期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济    环境未发生环节变化的，给与最近往来日结算价估值。    6、本基金投资期权，根据相关法律律例以及监管部门的划定估值。    7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票扩充。    8、本基金参与融资业务的，按摄影关法律律例、监管部门和行业协会的相关划定进行    估值。    9、汇率    如本基金投资股票市集往来互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及相    关货币对东说念主民币汇率的，届时根据相关法律律例及监管机构的要求确定汇率来源，如法律法    规及监管机构无相关划定，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇率来源。    10、税收    对于按照中国法律律例和基金投资股票市集往来互联互通机制触及的境酬酢易时局所    在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    划定治疗或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金    治疗日或施行支付日进行相应的估值治疗。    11、如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金不断东说念主可    根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    12、当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金估    值的公说念性。    13、相关法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最新    划定估值。    如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相关法    律律例的划定或者未能充分崇尚基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，    两边协商处分。    根据揣摸法律律例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基    61    金的基金司帐就业方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金揣摸的司帐问题，如经相关各方    在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金不断东说念主对基金财富净值的计较    结果对外赐与公布。    （五）估值表率    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数    量计较，精准到0.0001 元，极少点后第5 位四舍五入。基金不断东说念主不错设立大额赎回情形    下的净值精度救急治疗机制。国度另有划定的，从其划定。    每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，并按划定公告。    2、基金不断东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金不断东说念主根据法律律例或基金合同    的划定暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发    送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按划定对外公布。    （六）估值无理的处理    基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适宜、合理的步履确保基金财富估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后4 位以内（含第4 位）发生估值无理时，视为基金份额    净值无理。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值无理类型    本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的极度形成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，极度的就业东说念主应当对由于该    估值无理遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予赔偿，    承担赔偿就业。    上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值无理处理原则    （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理就业方应实时配合各方，    实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理就业方承担；由于估值无理就业方未    实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理就业方对顺利损失承担赔偿    就业；若估值无理就业方已经积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿就业。估值无理就业方应酬更正的情况向揣摸当事东说念主进行确    62    认，确保估值无理已得到更正。    （2）估值无理的就业方对揣摸当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对    估值无理的揣摸顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值无理而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理    就业方仍应酬估值无理负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理就业方应赔偿受损方的损失，并在其    支付的赔偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回    欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的赔偿    额加上已经得回的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值无理就业方。    （4）估值无理治疗给与尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。    3、估值无理处理表率    估值无理被发现后，揣摸确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：    （1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定    估值无理的就业方；    （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；    （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的就业方进行更正和赔偿    损失；    （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值无理的更正向揣摸当事东说念主进行证据。    4、基金份额净值估值无理处理的方法如下：    （1）基金份额净值计较出现无理时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并遴选合理的步履预防损失进一步扩大。    （2）无理偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证    监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    （七）暂停估值的情形    1、基金投资所触及的证券往来市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金不断东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值时；    63    3、当特定财富占前一估值日基金财富净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证据后，    基金不断东说念主应当暂停估值；    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （八）基金净值的证据    用于基金信息暴露的基金财富净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责计较，基金托管东说念主    负责进行复核。基金不断东说念主应于每个盛开日往来结果后计较当日的基金财富净值和基金份额    净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金不断东说念主，由基    金不断东说念主按划定对基金净值赐与公布。    （九）特殊情况的处理    1、基金不断东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第11 项进行估值时，所形成的障碍不当作基    金财富估值无理处理。    2、由于不可抗力，或证券往来所、登记结算机构及进款银行品级三方机构发送的数据    无理，或国度司帐政策变更、市集公法变更等非基金不断东说念主与基金托管东说念主原因，基金不断东说念主    和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适宜、合理的步履进行查验，但未能发现无理的，由此造    成的基金财富估值无理，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除赔偿就业。但基金不断东说念主、基金托管    东说念主应当积极遴选必要的步履排斥或消弱由此形成的影响。    （十）实施侧袋机制时期的基金财富估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并暴露主袋账户    的基金财富净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。    64    十五、基金的收益分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的    余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结束收益    的孰低数。    （三）基金收益分配原则    1、在相宜揣摸基金分红条件的前提下，基金不断东说念主不错根据施行情况进行收益分配，    具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效发火3 个月可不进行收益分配；    2、本基金收益分配方式分两种：现款分红与红利再投资，投资者可选拔现款红利或将    现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分    配方式是现款分红；    3、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；    4、本基金各基金份额类别在用度收取上不同，其对应的可分配收益可能有所不同。同    一类别的每一基金份额享有同平分配权；    5、在对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，基金不断东说念主可治疗基金收益的    分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东说念主大会审议；    6、法律律例或监管机关另有划定的，从其划定。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配时分、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的确定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2 日内在划定前言公    告。    （六）基金收益分配中发生的用度    65    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》    扩充。    （七）实施侧袋机制时期的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。    66    十六、基金的用度与税收    （一）基金用度的种类    1、基金不断东说念主的不断费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、销售服务费；    4、《基金合同》奏效后的标的指数许可使用费；    5、《基金合同》奏效后与基金相关的信息暴露用度；    6、《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；    7、基金份额持有东说念主大会用度；    8、基金的证券往来用度；    9、基金的银行汇划用度；    10、证券账户开户用度、银行账户崇尚用度；    11、因投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而产生    的各项合理用度；    12、按照国度揣摸划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式    1、基金不断东说念主的不断费    本基金的不断费按前一日基金财富净值的1.2%年费率计提。不断费的计较方法如下：    H＝E×1.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不断费    E 为前一日的基金财富净值    基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断    东说念主查对一致的财务数据，自动在月初3 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇    法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日    起2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起2 个就业日内支付。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：    67    H＝E×0.2%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断    东说念主查对一致的财务数据，自动在月初3 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇    法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日    起2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起2 个就业日内支付。    3、销售服务费    本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，    按前一日C 类基金财富净值的0.30%年费率计提。    销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.30%÷当年天数    H 为C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为C 类基金份额前一日基金财富净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不断    东说念主查对一致的财务数据，自动在月初3 个就业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若    遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之    日起2 个就业日内或不可抗力情形排斥之日起2 个就业日内支付。    4、标的指数许可使用费    基金合同奏效后的标的指数许可使用费按照基金不断东说念主与中证指数有限公司签署的指    数使用许可条约的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前一    日的基金财富净值的0.016%的年费率计提，计较方法如下：    H = E×0.016 %÷当年天数    H 为逐日应付的标的指数许可使用基点费    E 为前一日的基金财富净值    标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度东说念主民币5 万元，计费时期不及一季度的，    根据施行天数按比例计较。标的指数许可使用费逐日计较，逐日累计至每季度末，按季支付，    68    由基金不断东说念主向基金托管东说念主发送指数使用费划款指示，基金托管东说念主复核后于次季前10 个工    作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力    致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起2 个就业日内或不可抗力情形    排斥之日起2 个就业日内支付。    如果基金不断东说念主和指数编制机构对指数许可使用费的计较方法、费率或支付方式等另有    约定的，本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有东说念主大会审议，但基金不断东说念主    应实时在划定前言赐与公告。    上述“（一）基金用度的种类”中第5－12 项用度，根据揣摸律例及相应条约划定，按    用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的花式    下列用度不列入基金用度：    1、基金不断东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；    2、基金不断东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》奏效前的相关用度；    4、其他根据相关法律律例及中国证监会的揣摸划定不得列入基金用度的花式。    （四）实施侧袋机制时期的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户揣摸的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户财富变现后方可列支，揣摸用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费。    （五）与基金销售揣摸的用度    1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募    说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“（七）基金的申购费和赎回费”与“（八）申    购和赎回的数额和价钱”中的相关划定。    （六）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财    产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度揣摸    税收征收的划定代扣代缴。    69    本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加税费以及可    能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金不断东说念主可通过本基金托管账户顺利缴付，    或划付至基金不断东说念主账户并由基金不断东说念主按摄影关划定申报缴纳。如果基金不断东说念主先行垫付    上述升值税等税费的，基金不断东说念主有权从基金财产中划扣赔偿。本基金清理后若基金不断东说念主    被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金不断东说念主有权向投资东说念主就相关金额    进行追偿。    70    十七、基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策    1、基金不断东说念主为本基金的基金司帐就业方；    2、基金的司帐年度为公积年度的1 月1 日至12 月31 日；基金初度召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》奏效少于2 个月，不错并入下一个司帐年度；    3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    4、司帐轨制扩充国度揣摸司帐轨制；    5、本基金孤立建账、孤立核算；    6、基金不断东说念主及基金托管东说念主各自卫留完好意思的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照揣摸划定编制基金司帐报表；    7、基金托管东说念主每月与基金不断东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对质据。    （二）基金的年度审计    1、基金不断东说念主聘任与基金不断东说念主、基金托管东说念主彼此孤立的相宜《证券法》划定的司帐    师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金不断东说念主同意。    3、基金不断东说念主以为有充足事理更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事    务所需在2 日内在划定前言公告。    71    十八、基金的信息暴露    （一）本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《流动性风    险不断划定》、《基金合同》过火他揣摸划定。相关法律律例对于信息暴露的暴露方式、登载    前言、报备方式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。    （二）信息暴露义务东说念主    本基金信息暴露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金    份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。    本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国    证监会的划定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真是性、准确性    、完好意思性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会划定时安分，将应予暴露的基金信息通过划定    前言暴露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开披    露的信息辛勤。    （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：    1、不实纪录、误导性阐述或者环节遗漏；    2、对质券投资功绩进行展望；    3、违纪承诺收益或者承担损失；    4、谩骂其他基金不断东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；    5、登载任何天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织的祝颂性、攀附性或推选性的笔墨；    6、中国证监会破损的其他步履。    （四）本基金公开暴露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息暴露    义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。    本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。    （五）公开暴露的基金信息    公开暴露的基金信息包括：    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品辛勤提要    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持    72    有东说念主大会召开的公法及具体表率，说明基金居品的特性等触及基金投资者环节利益的事项的    法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大戒指地暴露影响基金投资者决策的沿途事项，说明基金    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主    服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金不断东说念主应当在    三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变    更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明    书。    （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产看守及基金运作监督等    步履中的权利、义务关系的法律文献。    （4）基金居品辛勤概淌若基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金    提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛勤提要的信息发生环节变更的，基金不断东说念主应    当在三个就业日内，更新基金居品辛勤提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业    网点；基金居品辛勤提要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运    作的，基金不断东说念主不再更新基金居品辛勤提要。    基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金    份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在划定报刊上，将基    金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤提要、《基金合同》和基金托管条约登载    在划定网站上，并将基金居品辛勤提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应    当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。    2、基金份额发售公告    基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明    书确当日登载于划定前言上。    3、《基金合同》奏效公告    基金不断东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在划定前言上登载《基金合同》奏效    公告。    4、基金净值信息    《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周    在划定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    73    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通    过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净    值。    基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站暴露半年度和年度    临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    5、基金份额申购、赎回价钱    基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的计较方式及揣摸申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网    点查阅或者复制前述信息辛勤。    6、基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演    基金不断东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载    在划定网站上，并将年度讲演教导性公告登载在划定报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报    告应当经过相宜《证券法》划定的司帐师事务所审计。    基金不断东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登    载在划定网站上，并将中期讲演教导性公告登载在划定报刊上。    基金不断东说念主应当在季度结果之日起15 个就业日内，编制完成基金季度讲演，将季度报    告登载在划定网站上，并将季度讲演教导性公告登载在划定报刊上。    《基金合同》奏效不及2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者    年度讲演。    如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形，为保障    其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他进军信息”项    下暴露该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演期内持有份额变化情况及本基金的    额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金不断东说念主应当在基金年度讲演和中期讲演中暴露基金组结伙产情况过火流动性风险    分析等。    7、临时讲演    本基金发生环节事件，揣摸信息暴露义务东说念主应当在2 日内编制临时讲演书，并登载在规    定报刊和划定网站上。    前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生环节影响    74    的下列事件：    （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）基金合同隔断、基金清理；    （3）改革基金运作方式、基金合并；    （4）更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；    （5）基金不断东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （7）基金不断公司变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金不断东说念主的施行遏抑东说念主变更；    （8）基金召募期延长或提前结果召募；    （9）基金不断东说念主的高等不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发    生变动；    （10）基金不断东说念主的董事在最近12 个月内变更跨越百分之五十，基金不断东说念主、基金托    管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动跨越百分之三十；    （11）触及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （12）基金不断东说念主或其高等不断东说念主员、基金司理因基金不断业务相关步履受到环节行政    处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到重    大行政处罚、刑事处罚；    （13）基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、施行遏抑    东说念主或者与其有环节强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他环节    关联来旧事项，中国证监会另有划定的情形除外；    （14）基金收益分配事项；    （15）不断费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费    率发生变更；    （16）基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五；    （17）本基金动手办理申购、赎回；    （18）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；    （19）基金变更标的指数；    （20）治疗基金份额类别的建树；    75    （21）基金推出新业务或服务；    （22）基金信息暴露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。    8、清楚公告    在基金合同期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额价    格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息暴露    义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开清楚，并将揣摸情况立即讲演中国证监会。    9、清理讲演    基金合同隔断的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作    出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在划定网站上，并将清理讲演教导性公    告登载在划定报刊上。    10、基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    11、中国证监会划定的其他信息。    若本基金投资股指期货、国债期货、股票期权、财富扶助证券、港股通股票，参与融资    及转融通证券出借业务，基金不断东说念主将按相关法律律例要求进行暴露。    当相关法律律例对于上述信息暴露的划定发生变化时，基金不断东说念主将按最新划定进行信    息暴露。    12、实施侧袋机制时期的信息暴露    本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当依据法律律例、基金合同和招募说明    书的划定进行信息暴露，详见本招募说明书的划定。    （六）信息暴露事务不断    基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不断轨制，指定专门部门及高等不断东说念主    员负责不断信息暴露事务。    基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息暴露内容与    方法准则等律例的划定。    基金托管东说念主应当按摄影关法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金    不断东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时讲演、更新    的招募说明书、基金居品辛勤提要、基金清理讲演等公开暴露的相关基金信息进行复核、审    76    查，并向基金不断东说念主进行书面或电子证据。    基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金不断东说念主、    基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证相关报送信    息的真是、准确、完好意思、实时。    基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在划定前言上暴露信息外，还不错根据需要在其他民众    前言暴露信息，然而其他民众前言不得早于划定前言暴露信息，况兼在不同前言上暴露归并    信息的内容应当一致。    基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供    有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金普遍投资操作的前提    下，自主提高信息暴露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律公法的相关划定。    前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律律例划定将信    息置备于公司办公时局，供社会公众查阅、复制。    77    十九、侧袋机制    （一）侧袋机制的实施条件和表率    当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金份额持有东说念主    利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并揣摸司帐师事务所认识后，不错依照    法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任相宜《证券法》划定    的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计认识。    （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回    1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础，确    认基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋    账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。    2、实施侧袋机制时期，基金不断东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和改革；同期，    基金不断东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账    户运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回    划定适用于主袋账户份额。    3、基金不断东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。多半赎回    按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求跨越前一盛开日主袋账户总份额的10%认定。    （三）实施侧袋机制时期的基金投资    侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东说念主计较各项投    资运作策画和基金功绩策画时应当以主袋账户财富为基准。    基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调    整，因财富流动性受限等中国证监会划定的情形除外。    基金不断东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操作。    （四）侧袋账户中特定财富的处置变现和支付    特定财富以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金不断东说念主应当按照基金    份额持有东说念主利益最大化原则，遴选将特定财富赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持    有东说念主支付对应款项。    78    隔断侧袋机制后，基金不断东说念主实时聘任相宜《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并    暴露专项审计认识。    （五）侧袋机制的信息暴露    1、临时公告    在启用侧袋机制、处置特定财富、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重    大影响的事项后，基金不断东说念主应实时发布临时公告。    2、基金净值信息    基金不断东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分划定的基金净值信息暴露方式和    频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停    暴露侧袋账户份额净值。    3、按时讲演    侧袋机制实施时期，基金不断东说念主应当在基金按时讲演中暴露讲演期内特定财富处置进展    情况，暴露讲演期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定财富最终变    现价钱的承诺。    79    二十、风险揭示    （一）本基金的额外风险    1、与指数化投资相关的特定风险    （1）标的指数波动的风险    标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营状态、投资东说念主心理    和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生    风险。本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的80%，    功绩弘扬将会跟着标的指数的波动而波动；同期本基金将撑持较高的股票仓位，在股票市集    下落的过程中，可能靠近基金净值与标的指数同步下落的风险。    （2）标的指数酬劳与股票市集平均酬劳偏离的风险    标的指数并不成代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬劳率与通盘股票市集的平    均酬劳率可能存在偏离。    （3）基金投资组合酬劳与标的指数酬劳偏离的风险    以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：1）标的指数调    整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治疗中产生追踪偏离度与追踪障碍；2）    标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化，使本基金    在相应的组合治疗中产生追踪偏离度和追踪障碍；3）成份股派发现款红利、送配等所获收    益导致基金收益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度和追踪障碍；4）由于成份股    摘牌或流动性差等因素，基金无法实时治疗投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和跟    踪障碍；5）基金投资过程中的证券往来成本，以及基金不断费和托管费等，可能导致本基    金在追踪指数时产生收益上的偏离；6）在本基金指数化投资过程中，基金不断东说念主的不断能    力，举例追踪指数的水平、本事技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影    响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程；7）基金现款财富的连累会影响本基金对标的    指数的追踪进程；8）如果本基金遴选成份股替代策略，基金投资组合与标的指数组成的差    异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离；9）其他因素产生的偏离。如因受到最    低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不    完全疏导；因短少卖空、对冲机制过火他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回    带来的现款变动；因指数发布机构指数编制无理等，由此产生追踪偏离度与追踪障碍。    80    （4）标的指数变更的风险    根据基金合同划定，如发生导致标的指数变更的情形，基金不断东说念主不错依据崇尚投资者    正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应    进行治疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合治疗可能产生往来成本和    契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。    （5）追踪障碍遏抑未达约定办法的风险    本基金为指数增强型股票基金，以沪深300 指数当作标的指数，通过潜入的基本面有计划，    精选具备中枢竞争上风的公司，构建和优化投资组合，在英勇遏抑基金净值增长率与功绩比    较基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不跨越0.5%、基金年化追踪障碍不跨越6%的基础上    追求高出功绩比较基准的投资酬劳，但因标的指数编制公法治疗或其他因素可能导致追踪误    差跨越上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （6）标的指数编制决策带来的风险    本基金标的指数由指数编制机构发布并不断和崇尚，指数编制机构有权罢手编制标的指    数、变更标的指数编制决策。而指数编制决策基于其样本空间仅能中式部分证券赐与构建，    其表征性与可投资性可能存在不纯熟或不完备之处。    当指数编制机构变更标的指数编制决策，导致指数成份股样本与权重发生治疗，基金管    理东说念主需治疗投资组合，从而可能加多基金运作难度、追踪障碍和组合治疗的风险与成本，并    可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当市集环境发生变化，但指数编制机构未    能实时对指数编制决策进行治疗时，可能导致标的指数的弘扬与总体市集弘扬有在各别，从    而影响投资收益。投资东说念主需关怀并承担上述风险，严慎作出投资决策。    （7）标的指数值计较出错的风险    尽管中证指数有限公司将遴选一切必要步履以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，    亦不因指数的任何无理对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现无理，投资东说念主参考指数值    进行投资决策，则可能导致损失。    （8）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并不断和崇尚，翌日指数编制机构可能由于各式    原因罢手对指数的不断和崇尚，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业    日向中国证监会讲演并建议处分决策，如更换基金标的指数、改革运作方式、与其他基金合    并、或者隔断基金合同等，并在6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。投资东说念主将靠近    81    更换基金标的指数、改革运作方式、与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策确按时分，基金不断东说念主应按照指    数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息解任基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金    投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关市集弘扬有在各别，    影响投资收益。    （9）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：    1）基金可能因无法实时治疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。    2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以    获取足额的相宜要求的赎回价钱，由此基金不断东说念主可能遴选暂停赎回的步履，投资者将靠近    无法赎回沿途或部分基金份额的风险。    2、给与主动增强策略进行投资不断可能引致的特定风险    根据本基金的投资策略，为了追求高出功绩比较基准的投资，需要在遏抑追踪障碍的基    础上对投资组合进行一些优化治疗，如在一定幅度内减少或加多成份股的权重、替换或者增    加一些非成份股，以及投资股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品。这种基于对宏不雅    面、基本面的深度有计划作出优化治疗投资组合的决策，最闭幕果仍然存在一定的不确定性，    其投资收益率可能高出功绩比较基准，也可能过期于功绩比较基准。    3、通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资于港股通股票的风险    本基金的投资范围包括内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的港股通股票，    除与其他投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下额外风险，    包括但不限于：    （1）投资于香港证券市集的额外风险    1）香港证券市集与内地证券市集公法各别的风险。香港证券市集与内地证券市集存在    诸多各别，本基金参与港股通往来需遵循内地与香港相关法律、行政律例、部门规章、范例    性文献和业务公法，对香港证券市集有所了解。以上情形可能加多本基金的投资风险。    2）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方有计划分析讲演    的不雅点、异常往来情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0 反转往来机制，    且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存    在，港股股价受到不测事件影响可能弘扬出更为剧烈的股价波动，由此加多本基金净值的波    82    动风险。    3）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不雄厚、股价波动性较大、市集流    动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能加多。    4）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化大，股票价钱    低，可能存在大比例折价供股或配股、时时分拆合并股份的步履，投资者持有的股份数目、    股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风险。    5）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定各别，港股股票可能    出现永劫分停牌激动，由此可能加多本基金的投资风险。    6）顺利退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票往来莫得退市风险警示、退市整理    等安排，相关股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将靠近无法陆续通过港    股通买卖相关股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国证券登记结算有限就业公司通过    香港结算陆续为本基金提供的退市股票口头持有东说念主服务可能会受限。以上情况可能加多本基    金的投资风险。    7）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收期安排上存    在各别，香港证券市集的交收期为T+2 日，卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证    券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延长往来。因此，本基    金可能靠近卖出港股后资金不成实时到账，而形成支付赎回款日历比普遍情况延后而带来流    动性风险。    （2）通过内地与香港股票市集往来互联互通机制投资的额外风险    1）港股通公法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集往来互联互通机制    投资于香港市集，在市集参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，    而且此类限制可能会延续治疗，这些限制因素的变化可能对本基金参加或退出当地市集形成    缺乏，从而对投资收益以及普遍的申购赎回产生顺利或波折的影响。    2）港股通股票范围受限及动态治疗的风险    本基金不错通过港股通买卖的股票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态治疗。    对于被调出的港股通股票，自治疗之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金    带来不利影响。    3）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集往来互联互通机制下，惟有内地和香港    两地均为往来日且大概温顺结算安排的往来日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯    83    的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通往来日开市往来中蚁合体现市集反应而造    成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在财富估值上出现波动增大的风险。    4）往来失败及往来中断的风险。在内地与香港股票市集往来互联互通机制下，港股通    往来存在逐日额度限制，本基金可能靠近逐日额度不及而往来失败的风险。若香港联交所与    内地往来所的证券往来服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致15 分钟    以上不成申报和驱除申报的往来中断风险；    5）无法进行往来的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所划定的其他情形时，香    港证券市集将可能停市，投资者将靠近在停市时期无法进行港股往来的风险；出现内地证券    往来服务公司认定的往来异常情况时，将可能暂停提供部分或者沿途港股通服务，本基金将    靠近在暂停服务时期无法进行港股通往来的风险。    6）汇率风险。在内地与香港股票市集往来互联互通机制下，港股的买卖所以港币报价、    东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在往来时安分提交订单    依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最闭幕算汇率，最闭幕算汇率为相关机    构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。    因此，本基金靠近汇率波动的不确定性风险，由此可能加多本基金的风险。    7）往来价钱受限的风险。港股通股票不建树涨跌幅限制，但根据联交所业务公法，适    用市集波动调遣机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此外    ，对于适用收市竞价    往来的港股通股票，收市竞价往来时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形可能加多本    基金的投资风险。    8）港股通轨制下对公司步履的处理公法带来的风险。本基金因所持香港证券市集股票    权益分配、改革、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股通股票之外的香港联    交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者改革等情形    取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；    因港股通股票权益分配、改革或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有    相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述公法，利益得不到最大化致使    受损的风险。    9）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结算风险；另    外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：因结算参与东说念主未完成与中    国结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出    84    现交收毁约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的揣摸本基金    的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵循相关业务公法导致本    基金利益受到毁伤的情况。    （3）其他可能的风险    除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券    市集股票，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：    1）本基金的盛开日为上海证券往来所、深圳证券往来所的往来日，但若该往来日非港    股通往来日，则本基金不盛开申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回；    2）因港股通往来当日额度使用结束而暂停或罢手接受买入申报，或者发生证券往来服    务公司等机构认定的往来异常情况并决定暂停提供部分或者沿途港股通服务，或者发生其他    影响通过股票市集往来互联互通机制进行普遍往来的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购，    暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额持有东说念主的赎回。    （4）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基金财富    投资于港股或选拔不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。    4、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、国    债期货、股票期权等金融养殖品投资可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货    的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度裁减带    来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市集风险、流动性风险、往来敌手信用风险、    操作风险、保证金风险等；由此可能加多本基金净值的波动性。    5、本基金的投资范围包括财富扶助证券，财富扶助证券存在一定的信用风险、利率风    险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响    或损失。    6、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的    共同风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风险，以及与存托    凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、    享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、诳骗表决权等方面    的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存    托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；    已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息暴露监管方面与境内可能存在各别的风险；境    85    表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。    7、参与转融通证券出借业务的风险    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指    靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用    风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；    （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借时期无法实时处置证券的市集风险；（4）其他    风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现环节事件、往来敌手方毁约、业    务公法治疗、信息本事不成普遍运行等风险。    （二）市集风险    本基金投资于内地和香港证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资    者心理和往来轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风    险。主要的风险因素包括：    1、政策风险    因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导    致市集价钱波动而产生风险。    2、利率风险    利率风险主淌若指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利    憨顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和    债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。    3、购买力风险    如果发生通货推广，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消，从而影响基    金财富的施行收益率。    4、信用风险    信用风险主要指债券、单据刊行主体、进款银行信用状态可能恶化而可能产生的到期不    能兑付的风险。    5、公司经营风险    上市公司的经营状态受多种因素的影响，如管明智商、行业竞争、市集长进、本事更新、    新址品有计划斥地等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股    票价钱可能下落，或者大概用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过    86    投资种种化来漫步这种非系统风险，但不成完全幸免。    6、经济周期风险    跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水    平也会随之变化，从而产生风险。    （三）流动性风险    1、流动性风险评估    本基金可投资于内地照章刊行、上市的股票（含中小板、创业板、科创板过火他照章发    行、上市的股票）、港股通股票、债券、货币市集器具等，一般情况下，上述财富市集流动    性较好。但不撤消在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情况。因此，    本基金投资于上述财富时，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金不断东说念主建仓或进行组合治疗    时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投    资者的赎回，基金被动以不适宜的价钱卖出股票、债券或其他财富。两者均可能使基金净值    受到不利影响。    2、多半赎回情形下的流动性风险不断步履    当本基金发生多半赎回时，基金不断东说念主不错根据基金那时的财富组合状态决定全额赎回    或部分缓期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上盛开日发生多半赎回，可暂停接受投资    东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项；当本基金发生多半赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申    请跨越上一盛开日基金总份额10%的，基金不断东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例    的赎回苦求实施缓期办理。具体情形、表率见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之    “（十）多半赎回的认定及处理方式。”    发生上述情形时，投资东说念主靠近无法沿途赎回或无法实时得回赎回资金的风险。在本基金    暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的    风险。    3、除多半赎回情形外实施备用的流动性风险不断器具的情形、表率及对投资者的潜在    影响    除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险不断器具包括但不限于暂停接受赎回苦求、    减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监会认定的其他步履。    暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项等器具的情形、表率见招募说明书“八、基金份    额的申购、赎回”之“（十一）拒却或暂停申购、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处    87    理”的相关划定。若本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其持有的基金    份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回款支付时分将后延，可能对投资者的资金安排带来    不利影响。    短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为1.5%。短期赎回费由赎回基    金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财    产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、表率见招募说明书“十三、基金财富的估值”之 “（七）暂停    估值的情形”的相关划定。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法认知本基金的基金    份额净值，另一方面基金将减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回苦求，减速支付赎回    款项可能影响投资者的资金安排，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回    本基金。    给与舞动订价机制的情形、表率见招募说明书“十三、基金财富的估值”之 “（四）    估值方法”的相关划定。若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎    回基金得回的赎回金额均可能受到不利影响。    4、实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行处置清    算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用遏抑并化解风险，但    基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转    换，仅主袋账户份额普遍盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧    袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定财富    的变刻下分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制    时的特定财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制时期，基金不断东说念主计较各项投资运作策画和基金功绩策画时以主袋账户资    产为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份额的    净值，即便基金不断东说念主在基金按时讲演中暴露讲演期末特定财富可变现净值或净值区间的，    也不当作特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管    理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。    基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户    份额存在暂停申购的可能。    88    （四）不断风险    1、在基金不断运作过程中，基金不断东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等，会影响    其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。    2、基金不断东说念主的不断技能和不断本事等因素的变化也会影响基金收益水平。    （五）税收风险    在本基金存续时期，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等    进行治疗。届时，基金不断东说念主将扩充更新后的政策，可能会因此导致基金财富施行承担的税    费发生变化。该等情况下，基金不断东说念主有权根据法律律例及税收政策的变化相应治疗税收处    理，该等治疗可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值治疗。由于前述    税收政策变化导致对基金财富的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现有税    收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存    在各别，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。    （六）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不    一致的风险    本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状态的表述仅    为主要基于基金投资办法与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资    基金业协会发布的《基金召募机构投资者适宜性不断实施指引（试行）》及里面评级表率，    将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定分裂，其风险评级结果所依据的评价要    素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致    或存在对应关系。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价表率和方法的各别，对归并居品    风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金施走运作    情况等应时治疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要    求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配磨练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评    级的治疗情况，严慎作出投资决策。    （七）其他风险    1、因本事因素而产生的风险，如电脑等本事系统的故障或差错产生的风险。    2、因干戈、天然灾害等不可抗力导致的基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构等机    构无法普遍就业，从而影响基金运作的风险。    3、因金融市集危急、代理商毁约、基金托管东说念主毁约等超出基金不断东说念主自身遏抑智商的    89    因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。    4、因固定收益类金融器具主要在场外市集进行往来，场外市集往来现阶段自动化进程    较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。    5、其他不测导致的风险。    90    二十一、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更    1、变更基金合同触及法律律例划定或基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通过    的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定和基金合同约定可不经    基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报    中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自奏效后方可扩充，自决议奏效    后两日内在划定前言公告。    （二）《基金合同》的隔断事由    有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当隔断：    1、基金份额持有东说念主大会决定隔断的；    2、基金不断东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6 个月内莫得新基金不断东说念主、新基金托管东说念主    贯串的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、相关法律律例和中国证监会划定的其他情况。    （三）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30 个就业日内成立清理小    组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、相宜    《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可    以聘用必要的就业主说念主员。    3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变    现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    4、基金财产清理表率：    （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统如故受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    91    （4）制作清理讲演；    （5）聘任司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对清理讲演出具法    律认识书；    （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产清理的期限为6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余财富的分配    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金财产清理费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的揣摸环节事项须实时公告；基金财产清理讲演经相宜《证券法》划定的会    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理    公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及揣摸文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    92    二十二、基金合同的内容选录    一、基金份额持有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资    者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，    直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基    金合同》上书面签章或署名为必要条件。    除基金合同另有约定外，本基金归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。    （一）基金份额持有东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过火他揣摸划定，基金份额持有东说念主的权利包括但不    限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；    （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行    使表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息辛勤；    （7）监督基金不断东说念主的投资运作；    （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼    或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过火他揣摸划定，基金份额持有东说念主的义务包括但不    限于：    （1）平稳阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关怀基金信息暴露，实时诳骗权利和履行义务；    93    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限就业；    （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；    （7）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；    （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金不断东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过火他揣摸划定，基金不断东说念主的权利包括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并不断基金    财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律律例划定或中国证监会批准的其他费    用；    （4）销售基金份额；    （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及揣摸法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基    金合同》及国度揣摸法律划定，应禀报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步履保护基    金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；    （9）担任或录用其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基    金合同》划定的用度；    （10）依据《基金合同》及揣摸法律划定决定基金收益的分配决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及改革苦求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利益诳骗因基    金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；    （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法    律步履；    94    （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外    部机构；    （16）在相宜揣摸法律、律例的前提下，制订和治疗揣摸基金认购、申购、赎回、改革、    非往来过户、转托管和收益分配等的业务公法；    （17）在不违抗法律律例和监管划定且对基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下，    为支付本基金应付的赎回、往来清理等款项，基金不断东说念主有权代表基金份额持有东说念主以基金资    产当作质押进行融资；    （18）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过火他揣摸划定，基金不断东说念主的义务包括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、    申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》奏效之日起，以古道信用、严慎勤快的原则不断和运用基金财产；    （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式    不断和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断    的基金财产和基金不断东说念主的财产彼此孤立，对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行    证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣摸划定外，不得利用基金财产为我方及    任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）遴选适宜合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基    金合同》等法律文献的划定，按揣摸划定计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎    回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；    （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；    （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他揣摸划定，履行信息暴露及讲小说    务；    （12）保守基金营业奥秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、《基金    95    合同》过火他揣摸划定另有划定外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄露；    （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金    收益；    （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他揣摸划定召集基金份额持有东说念主大会或配合    基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按划定保存基金财产不断业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相关辛勤15    年以上；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时分发出，况兼保证投资者    大概按照《基金合同》划定的时分和方式，随时查阅到与基金揣摸的公开辛勤，并在支付合    理成本的条件下得到揣摸辛勤的复印件；    （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；    （19）靠近遣散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并通告基金    托管东说念主；    （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应    当承担赔偿就业，其赔偿就业不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违    反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追    偿；    （22）当基金不断东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理揣摸基金事务的行    为承担就业；    （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；    （24）基金不断东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效，基金    不断东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后    30 日内退还基金认购东说念主；    （25）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    96    （三）基金托管东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过火他揣摸划定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全看守基金财    产；    （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例划定或监管部门批准的其他费    用；    （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗《基金合同》及    国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成环节损失的情形，应禀报中国证监    会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；    （4）根据相关市集公法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来    资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；    （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过火他揣摸划定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以古道信用、勤快尽责的原则持有并安全看守基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业时局，配备    充足的、及格的熟悉    基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；    （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对    所托管的不同的基金分别建树账户，孤立核算，分账不断，保证不同基金之间在账户建树、    资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他揣摸划定外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；    （5）看守由基金不断东说念主代表基金签订的与基金揣摸的环节合同及揣摸凭证；    （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》    的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；    （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过火他揣摸划定另有划定外，    在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；    97    （8）复核、审查基金不断东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎    回价钱；    （9）办理与基金托管业务步履揣摸的信息暴露事项；    （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具认识，说明基金不断    东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金不断东说念主有未扩充    《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适宜的步履；    （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关辛勤15 年以上；    （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按划定制作相关账册并与基金不断东说念主查对；    （14）依据基金不断东说念主的指示或揣摸划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他揣摸划定，召集基金份额持有东说念主大会或配    合基金不断东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金不断东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分配；    （18）靠近遣散、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监管    机构，并通告基金不断东说念主；    （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿就业，其赔偿就业不因其    退任而免除；    （20）按划定监督基金不断东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管    理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；    （21）扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决定；    （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的表率和公法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表    基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。    （一）召开事由    1、除法律律例、中国证监会和基金合同另有划定外，当出现或需要决定下列事由之一    98    的，应当召开基金份额持有东说念主大会：    （1）隔断《基金合同》；    （2）更换基金不断东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）改革基金运作方式；    （5）治疗基金不断东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；    （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主    （以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持    有东说念主大会；    （12）对基金当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会    的事项。    2、在法律律例划定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本体性不    利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持    有东说念主大会：    （1）调低销售服务费率；    （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （3）在法律律例和《基金合同》划定的范围内，治疗本基金的申购费率、调低赎回费    率或治疗收费方式、治疗基金份额类别建树；    （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基    金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；    （6）基金不断东说念主、销售机构、登记机构在法律律例划定的范围内治疗揣摸基金认购、    申购、赎回、改革、基金往来、非往来过户、转托管、转让、质押等业务的公法；    99    （7）在法律律例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；    （8）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式    1、除法律律例划定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不断东说念主召    集；    2、基金不断东说念主未按划定召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集；    3、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主建议书面提    议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。    基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，    基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60    日内召开并通告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金    份额持有东说念主大会，应当向基金不断东说念主建议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起    10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管    理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起    60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额    持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面    提议之日起10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不断    东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开并通告基金不断东说念主，    基金不断东说念主应当配合。    5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额    持有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或系数代表基金份额10%以上    （含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份    额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻    碍、干涉。    6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时分、地点、方式和权益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式    100    1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30 日，在划定前言公告。基金份    额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时分、地点和会议款式；    （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权录用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限    等）、投递时分和地点；    （5）会务常设揣摸东说念主姓名及揣摸电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要通告的其他事项。    2、遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本次    基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、录用的公证机关过火揣摸方式和揣摸东说念主、书面    表决认识寄交的截止时分和收取方式。    3、如召集东说念主为基金不断东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决认识的计    票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不断东说念主到指定地点对表决认识    的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金不断东说念主和基金托管东说念主    到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意    见的计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的    其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。    1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用评释委派代表出席，    现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不断东说念主    或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行    基金份额持有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者持有的揣摸评释文献、受托出席会议者出示的录用东说念主的代理投票    授权录用评释及揣摸评释文献相宜法律律例、《基金合同》和会议通告的划定；    （2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在权益登记日    基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于    101    本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召    开时分的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召    集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权    益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面款式或基金    合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或    基金合同约定的其他方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2 个就业日内连气儿公布相关    教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管    理东说念主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托    管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告划定的方式收取基金份    额持有东说念主的书面表决认识；基金托管东说念主或基金不断东说念主经通告不参加收取书面表决认识的，不    影响表决遵循；    （3）本东说念主顺利出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的，基金份额持有东说念主所持有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书    面认识或授权他东说念主代表出具书面认识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3 个月以后、    6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面认识或授权他东说念主    代表出具书面认识；    （4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意    见的代理东说念主，同期提交的揣摸评释文献、受托出具书面认识的代理东说念主出示的录用东说念主的代理投    票授权录用评释及揣摸评释文献相宜法律律例、《基金合同》和会议通告的划定，并与基金    登记注册机构记录相符。    3、在不与法律律例冲破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过集聚、电话或其他方式    召开，基金份额持有东说念主不错给与书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由    会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。    102    4、基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、集聚、    电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。    （五）议事内容与表率    1、议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修改、决定终    止《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金    合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份    额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    2、议事表率    （1）现场开会    在现场开会的方式下，起首由大会主理东说念主按照下列第七条文定表率确定和公布监票东说念主，    然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不断    东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表主理；如果基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，    则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称    基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席    或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名    称）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主姓名（或单元称呼）和    揣摸方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后2    个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分    103    之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2 项所划定的须以极端决议通过事项之外    的其他事项均以一般决议的方式通过。    2、极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，改革基金运作方式、    更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通    过方为有用。    基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据评释，不然提交相宜会议通    知中划定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告划定的书    面表决认识视为有用表决，表决认识疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具    书面认识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表    决。    （七）计票    1、现场开会    （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会    议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大    会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然    由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持    有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份    额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主马上公布计票    结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在    布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以    一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行盘点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不    影响计票的遵循。    2、通讯开会    104    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权    代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督    的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起2 日内在划定前言上公告。基金不断东说念主、基金托    管东说念主和基金份额持有东说念主应当扩充奏效的基金份额持有东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主    大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额    持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召    集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：    1、基金份额持有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表相关基金份额10%    以上（含10%）；    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基    金份额的二分之一（含二分之一）；    3、通讯开会的顺利出具书面认识或授权他东说念主代表出具书面认识的基金份额持有东说念主所持    有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；    4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登    记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3 个月以    后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；    5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）    选举产生别称基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；    105    7、极端决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。    归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规    定，但凡顺利援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例修改导致相关内容被取消或    变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改    和治疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    三、基金合同祛除和隔断的事由、表率以及基金财产清理方式    （一）《基金合同》的隔断    有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当隔断：    1、基金份额持有东说念主大会决定隔断的；    2、基金不断东说念主、基金托管东说念主职责隔断，在6 个月内莫得新基金不断东说念主、新基金托管东说念主    贯串的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、相关法律律例和中国证监会划定的其他情况。    （二）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30 个就业日内成立清理小    组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、相宜    《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可    以聘用必要的就业主说念主员。    3、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变    现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    4、基金财产清理表率：    （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统如故受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲演；    106    （5）聘任司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对清理讲演出具法    律认识书；    （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产清理的期限为6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成实时    变现的，清理期限相应顺延。    （三）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （四）基金财产清理剩余财富的分配    依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基金财产清理费    用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    （五）基金财产清理的公告    清理过程中的揣摸环节事项须实时公告；基金财产清理讲演经相宜《证券法》划定的会    计师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理    公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。    （六）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及揣摸文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    四、争议处分方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣摸的一切争议，基金合    同当事东说念主应尽量通过协商、颐养路线处分，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争    议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为    北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败    诉方承担。    争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续忠实、勤快、尽责地履行基金    合同划定的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统治。    107    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局    和营业时局查阅。    108    二十三、基金托管条约的内容选录    一、托管条约当事东说念主    （一）基金不断东说念主    称呼：易方达基金不断有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念188 号6 层    法定代表东说念主：刘晓艳    成立时分：2001 年4 月17 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不断委员会，证监基金字[2001]4 号    注册成本：13，244.2 万元东说念主民币    组织款式: 有限就业公司    经营范围：公开召募证券投资基金不断、基金销售、特定客户财富不断    存续时期：持续经营    电话：020-38797888    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    揣摸东说念主：郭明    成立时分：1984 年1 月1 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》    （国发[1983]146 号）    存续时期：持续经营    109    经营范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、    转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、    代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）；    保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金    融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不断    服务；年金账户不断服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信旁观、咨    询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外    汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发    行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融    养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国    务院银行业监督不断机构批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金不断东说念主的投资步履诳骗监督权    1、基金托管东说念主根据揣摸法律律例的划定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、    投资对象进行监督。    本基金的投资范围包括内地照章刊行上市的股票（    含中小板、创业板过火他照章刊行、    上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集往来互联互通机制允许买卖的香港证券市集    股票（以下简称“港股通股票”）、内地照章刊行、上市的债券（包括国债、央行单据、地    方政府债、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、中期单据、短期融资券、可改革    债券、可交换债券等）、财富扶助证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集器具、    股指期货、国债期货、股票期权及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投资范围。    本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》破损投资的投资器具。    2、基金托管东说念主根据揣摸法律律例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例    进行监督：    （1）按法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比例为：    本基金股票财富占基金财富的比例不低于80%；投资于标的指数成份股及备选成份股    的财富不低于非现款基金财富的80%；每个往来日日终，扣除股指期货、国债期货、股票    110    期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值    的5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不相宜上述划定的，基金不断东说念主应在合理的    期限内治疗基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律律例另有划定时，从其划定。    （2）根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制：    1）本基金股票财富占基金财富的比例为80%-95%（其中港股通股票不跨越股票财富的    50%）；投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富的80%；    2）每个往来日日终，扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金后，    保持不低于基金财富净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结    算备付金、存出保证金和应收申购款等；    3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的A+H 股系数    计较），其市值不跨越基金财富净值的10％；    4）本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的沿途基金持有一家公司刊行的证券，不    跨越该证券的10％，完全按照揣摸指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条    款划定的比例限制；    5）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种财富扶助证券的比例，不得跨越基金财富净值    的10％；    6）本基金持有的沿途财富扶助证券，其市值不得跨越基金财富净值的20％；    7）本基金持有的归并(指归并信用级别)财富扶助证券的比例，不得跨越该财富扶助证    券范围的10％；    8）本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于归并原始权益东说念主的种种    财富扶助证券，不得跨越其种种财富扶助证券系数范围的10％；    9）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的财富扶助证券。基金持有财富    扶助证券时期，如果其信用等级下降、不再相宜投资表率，应在评级讲演发布之日起3 个月    内赐与沿途卖出；    10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基金    所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金财富净值的    40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；    111    12）本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的沿途盛开式基金持有一家上市公司刊行    的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金不断东说念主不断且由本基金托    管东说念主托管的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅    股票的30%；完全按照揣摸指数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认    定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跨越该基金财富净值的15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不符    合该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购    往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    15）本基金财富总值不跨越基金财富净值的140%；    16）本基金参与股指期货往来，应当遵循下列要求：本基金在职何往来日日终，持有的    买入股指期货合约价值不得跨越基金财富净值的10%；在职何往来日日终，持有的买入国    债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金财富净值的95%，其中，    有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶助证券、买入返售金    融财富（不含质押式回购）等；在职何往来日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基    金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，    系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣摸约定；在职何往来日内往来(不    包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金财富净值的20%；    17）本基金参与国债期货往来，应当遵循下列要求：在职何往来日日终，本基金持有的    买入国债期货合约价值，不得跨越基金财富净值的15%；本基金在职何往来日日终，持有    的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的30%；本基金在职何往来日内    往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一往来日基金财富净值的30%；    本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约    价值，系数（轧差计较）应当相宜基金合同对于债券投资比例的揣摸约定；    18）本基金参与股票期权往来的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付和    收取的权利金总额不得跨越基金财富净值的10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的    证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或往来所公法招供的可冲抵期    权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金财富净值的20%。其中，合    112    约面值按照行权价乘以合约乘数计较；    19）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，持有的融资买入股票与其他有价证券市    值之和，不得跨越基金财富净值的95%；    20）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：出借证券财富不得跨越基    金财富净值的30%，出借期限在10 个往来日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断划定》    所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的50%；    最近6 个月内日均基金财富净值不得低于2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越30 天，    平均剩余期限按照市值加权平均计较；    21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票扩充，与境内上市往来的    股票合并计较；    《基金法》过火他揣摸法律律例或监管部门取消上述限制的，基金不受上述限制。    （3）律例允许的基金投资比例治疗期限    除上述2）、9）、10）、13）、14）情形之外，因证券市集波动、上市公司合并、基    金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述划定投资比例的，基金管    理东说念主应当在10 个往来日内进行治疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波动、    上市公司合并、基金范围变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第20）项划定    的，基金不断东说念主不得新增出借业务。法律律例另有划定的从其划定。基金不断东说念主认知基金托    管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统斥地等因素影响，基金不断东说念主应为托管东说念主系    统治疗预留所需的合理必要时分。    基金不断东说念主应当自基金合同奏效之日起6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的揣摸约定。在上述时期内，本基金的投资范围应当相宜基金合同的约定。除投资财富配置    外，基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起动手。    3、基金托管东说念主根据揣摸法律律例的划定及《基金合同》的约定对下述基金投资破损行    为进行监督：    根据法律律例的划定及《基金合同》的约定，本基金破损从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违抗划定向他东说念主贷款或提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资；    113    如法律律例或监管部门取消上述破损性划定，基金不断东说念主可不受上述划定的限制。    对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限制治疗的，基金不断东说念主应提前通告基    金托管东说念主。    4、基金托管东说念主依据以下约定对基金不断东说念主参与银行间债券市集投资进行监督。    基金不断东说念主参与银行间市集往来，应按照审慎的风险遏抑原则评估往来敌手资信风    险，并自主选拔往来敌手。基金托管东说念主发现基金不断东说念主与银行间市集的丙类会员进行债券交    易的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金不断东说念主，基金不断东说念主应实时向基金托    管东说念主提供可行性说明。基金不断东说念主应确保可行性说明内容真是、准确、完好意思。基金托管东说念主不    对基金不断东说念主提供的可行性说明进行本体审查。基金不断东说念主同意，经提醒后基金不断东说念主仍执    行往来并形成基金财富损失的，基金托管东说念主不承担就业。    基金不断东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，以DVP(券款兑付)的往来结算方    式进行往来。    5、对于银行进款投资    本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的支付智商等    触及到进款银行选拔方面的风险。基金不断东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此    选拔进款银行。因基金不断东说念主违抗上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何就业。    6、基金托管东说念主对基金投资流畅受限证券的监督    （1）基金投资流畅受限证券，应遵循《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券    揣摸问题的通告》等揣摸法律律例划定。    （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行不断办法》范例的非公斥地行股票、    公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括由于发布    环节音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流畅受    限证券。    （3）基金不断东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金不断东说念主    董事会批准的揣摸基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险遏抑轨制。基金投资非公开    刊行股票，基金不断东说念主还应提供基金不断东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应    包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。    基金不断东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个就业日将上述辛勤书面发至基金托管    东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述辛勤后两个就业日内，    114    以书面或其他两边招供的方式证据收到上述辛勤。    （4）基金投资流畅受限证券前，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律律例要求的    揣摸书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行    价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净值的比例、已持有    流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付时分等。基金不断东说念主应保证上述信息的真是、    完好意思，并应至少于拟扩充投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金    托管东说念主有充足的时分进行审核。    （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券揣摸问题的通    知》划定，对基金不断东说念主是否遵循法律律例进行监督，并审核基金不断东说念主提供的揣摸书面信    息。基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东说念主在投资流畅受    限证券前就该风险的排斥或防卫步履进行补充书面说明，并保留检察基金不断东说念主风险不断部    门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估讲演等备查辛勤的权利。不然，基金托管东说念主有权    拒却扩充揣摸指示。因拒却扩充该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，    并有权讲演中国证监会。    如基金不断东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基金    托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导    致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带就业。    （二）基金托管东说念主应根据揣摸法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金财富净值    计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、相关    信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、《基金合    同》、基金托管条约揣摸划定时，应实时以书面款式通告基金不断东说念主限期纠正，基金不断东说念主    收到通告后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或    举证。    在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断    东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金    托管东说念主有义务要求基金不断东说念主赔偿因其违抗《基金合同》而致使投资者遭受的损失。    对于依据往来表率尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大概监控的投资指示，基金托管东说念主    发现该投资指示违抗关法律律例划定或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即通    115    知基金不断东说念主，并向中国证监会讲演。    对于必须于估值完成后方可获知的监控策画或依据往来表率已经成交的投资指示，基金    托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金不断    东说念主，并讲演中国证监会。    基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在划定时安分复兴基金托    管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证    监会报送基金监督讲演的，基金不断东说念主应积极配合提供相关数据辛勤和轨制等。    基金托管东说念主发现基金不断东说念主有环节违纪步履，应立即讲演中国证监会，同期通告基金管    理东说念主限期纠正。    基金不断东说念主无梗直事理，拒却、闭塞基金托管东说念主根据本条约划定诳骗监督权，或遴选拖    延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正    的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。    三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查    基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管    东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金不断    东说念主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理清理交收、相关信息暴露    和监督基金投资运作等步履。    基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、无故未执    行或无故延长扩充基金不断东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金    合同》、本托管条约过火他揣摸划定时，基金不断东说念主应实时以书面款式通告基金托管东说念主限期    纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质据并以书面款式向基金不断东说念主发出回函。在限期    内，基金不断东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金    托管东说念主对基金不断东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金不断东说念主应讲演中国证监会。    基金不断东说念主有义务要求基金托管东说念主赔偿基金因此所遭受的损失。    基金不断东说念主发现基金托管东说念主有环节违纪步履，应立即讲演中国证监会和银行业监督不断    机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。    基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关辛勤以供基金    不断东说念主核查托管财产的完好意思性和真是性，在划定时安分复兴基金不断东说念主并改正。    116    基金托管东说念主无梗直事理，拒却、闭塞基金不断东说念主根据本条约划定诳骗监督权，或遴选拖    延、诈骗等技能妨碍基金不断东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不断东说念主建议申饬仍不改正    的，基金不断东说念主应讲演中国证监会。    四、基金财产的看守    （一）基金财产看守的原则    1、基金财产应孤立于基金不断东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    2、基金托管东说念主应安全看守基金财产。未经基金不断东说念主的梗直指示，不得自走运用、处    分、分配基金的任何财产。    3、基金托管东说念主按照划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。    4、基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的其他业务和其    他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的完好意思与孤立。    5、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，如基金托管东说念主无法从公    开信息或基金不断东说念主提供的书面辛勤中获取到账日历信息的，应由基金不断东说念主负责与揣摸当    事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管    东说念主应实时通告基金不断东说念主遴选步履进行催收。由此给基金形成损失的，基金不断东说念主应负责向    揣摸当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担就业。    （二）召募资金的考据    召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金不断东说念主开立并不断。基金召募期满，    召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》    等揣摸划定后，由基金不断东说念主聘任相宜《证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资    讲演，出具的验资讲演应由参加验资的2 名以上（含2 名）中国注册司帐师署名有用。验资    完成，基金不断东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东说念主为基金开立的财富    托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。    若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金不断东说念主按划定办理退    款事宜。    （三）基金的银行账户的开立和不断    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看守基金的银行进款。    该账户的开设和不断由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主    117    的财富托管专户进行。    财富托管专户的开立和使用，限于温顺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断    东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基    金业务之外的步履。    财富托管专户的不断应相宜《东说念主民币银行结算账户不断办法》、《现款不断暂行条例》、    《东说念主民币利率不断划定》、《利率不断暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督不断    机构的其他划定。    （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和不断    基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公    司/深圳分公司开设证券账户。    基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分    公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。    基金证券账户的开立和使用，限于温顺开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断    东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行    本基金业务之外的步履。    （五）债券托管账户的开立和不断    1、《基金合同》奏效后，基金不断东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间同    业拆借市集的往来履历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登    记结算有限就业公司和银行间市集清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户    和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。    2、基金不断东说念主负责为基金对外签订世界银行间债券市集回购主条约。    （六）其他账户的开设和不断    在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律律例划定和《基金合同》约定的    其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金不断东说念主协助托管东说念主根    据揣摸法律律例的划定和《基金合同》的约定，开立揣摸账户。该账户按揣摸公法使用并管    理。    （七）基金财产投资的揣摸银行进款证实书等有价凭证的看守    基金财产投资的揣摸有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。属于基金托管    东说念主施行有用遏抑下的有价凭证在基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失，由此产生的就业应由基    118    金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行有用遏抑或看守的有价凭证不承担保    管就业。    （八）与基金财产揣摸的环节合同的看守    由基金不断东说念主代表基金签署的与基金揣摸的环节合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金    不断东说念主看守。除本条约另有划定外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金揣摸的环节合同期应    保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金不断东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原    件。基金不断东说念主在合同签署后5 个就业日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件    投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金不断东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门15 年以    上。    五、基金财富净值计较和司帐核算    （一）基金财富净值的计较、复核的时分和表率    基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金财富    净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后4 位，小    数点后第5 位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。    基金不断东说念主应每个估值日对基金财富估值，但基金不断东说念主根据法律律例或基金合同的规    定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》及    其他法律、律例的划定。用于基金信息暴露的基金财富净值和基金份额净值由基金不断东说念主负    责计较，基金托管东说念主复核。基金不断东说念主应于每个估值日往来结果后计较当日的基金财富净值、    基金份额净值，并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核后    以两边招供的方式发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主按划定对基金净值赐与公布。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并暴露主袋账户    的基金财富净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。    根据《基金法》，基金不断东说念主计较并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管    理东说念主计较的基金财富净值。因此，本基金的司帐就业方是基金不断东说念主，就与本基金揣摸的会    计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的认识，按照基金不断东说念主    对基金财富净值的计较结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。    如有新增事项，按国度最新划定估值。    （二）基金财富估值方法    119    1、估值对象    基金所领有的股票、债券、养殖器具和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负    债。    2、估值方法    （1）证券往来所上市的有价证券的估值    1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收    盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未    发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经    济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品    种的现行市价及环节变化因素，治疗最近往来市价，确定公允价钱；    2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提    供的相应品种当日的估值净价进行估值；    3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供    的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；    4）往来所上市往来的可改革债券以逐日收盘价当作估值全价；    5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。往来所市集    挂牌转让的财富扶助证券，给与估值本事确定公允价值；    6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以    活跃市集上未经治疗的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允    价值的情况下，应酬市集报价进行治疗以证据估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市    场步履很少的情况下，应给与估值本事确定其公允价值。    （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理：    1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归并股票的    估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    2）初度公斥地行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值，在估值本事难以    可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初度公斥地    行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新    刊行未上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会揣摸划定确定公    120    允价    值。    （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品    种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的    相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，    回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行    间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存    在显著各别，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    （4）归并证券同期在两个或两个以上市集往来的，按证券所处的市集分别估值。    （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经    济环境未发生环节变化的，给与最近往来日结算价估值。    （6）本基金投资期权，根据相关法律律例以及监管部门的划定估值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票扩充。    （8）本基金参与融资业务的，按摄影关法律律例、监管部门和行业协会的相关划定进    行估值。    （9）汇率    如本基金投资股票市集往来互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，触及相    关货币对东说念主民币汇率的，汇率来源详见招募说明书。    （10）税收    对于按照中国法律律例和基金投资股票市集往来互联互通机制触及的境酬酢易时局所    在地的法律律例划定应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收    划定治疗或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金    治疗日或施行支付日进行相应的估值治疗。    （11）如有充分事理标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金不断东说念主    可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金    估值的公说念性。    （13）相关法律律例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最    新划定估值。    （三）估值差错处理    121    基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适宜、合理的步履确保基金财富估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后4 位以内（含第4 位）发生估值无理时，视为基金份额    净值无理。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值无理类型    本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的极度形成估值无理，导致其他当事东说念主遭受损失的，极度的就业东说念主应当对由于该    估值无理遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值无理处理原则”给予赔偿，    承担赔偿就业。    上述估值无理的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据计较差错、    系统故障差错、下达指示差错等。    2、估值无理处理原则    （1）估值无理已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值无理就业方应实时配合各方，    实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理就业方承担；由于估值无理就业方未    实时更正已产生的估值无理，给当事东说念主形成损失的，由估值无理就业方对顺利损失承担赔偿    就业；若估值无理就业方已经积极配合，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而    未更正，则其应当承担相应赔偿就业。估值无理就业方应酬更正的情况向揣摸当事东说念主进行确    认，确保估值无理已得到更正。    （2）估值无理的就业方对揣摸当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对    估值无理的揣摸顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。当基金不断东说念主计较的基金财富净值、基    金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法    律律例的划定对投资者或基金支付赔偿金，就施行向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金    不断东说念主与基金托管东说念主按照不断费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。    （3）因估值无理而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理    就业方仍应酬估值无理负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利    形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值无理就业方应赔偿受损方的损失，并在    其支付的赔偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获    得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的赔    偿额加上已经得回的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值无理就业    122    方。    （4）估值无理治疗给与尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的方式。    3、估值无理处理表率    估值无理被发现后，揣摸确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：    （1）查明估值无剪发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值无剪发生的原因确定    估值无理的就业方；    （2）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值无理形成的损失进行评估；    （3）根据估值无理处理原则或当事东说念主协商的方法由估值无理的就业方进行更正和赔偿    损失；    （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构    进行更正，并就估值无理的更正向揣摸当事东说念主进行证据。    4、基金份额净值估值无理处理的方法如下：    （1）基金份额净值计较出现无理时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并遴选合理的步履预防损失进一步扩大。    （2）无理偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；无理偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并报中国证    监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有划定的，从其划定处理。    （四）基金账册的建立    基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按摄影关各方约定的归并记账方法    和司帐处理原则，分别独速即建树、登录和看守本基金的全套账册，对相关各方各自的账册    按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以    基金不断东说念主的处理方法为准。    经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金不断东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并    纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账    的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金不断东说念主的账册为准。    （五）基金按时讲演的编制和复核    基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每    月晦了后5 个就业日内完成。    123    基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生环节变更的，基金不断东说念主应当在三个就业    日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基    金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。    基金不断东说念主在季度结果之日起15 个就业日内完成季度讲演编制并公告；在上半年结果    之日起两个月内完成中期讲演编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度讲演编制并    公告。    基金不断东说念主在5 个就业日内完成月度讲演，在月度讲演完成当日，对讲演加盖公章后，    以传真方式将揣摸讲演提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3 个就业日内进行复核，并将复    核结果实时书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在7 个就业日内完成季度讲演，在季度讲演完    成当日，将揣摸讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后7 个就业日内进行复核，并    将复核结果书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在30 日内完成中期讲演，在中期讲演完成当    日，将揣摸讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后30 内进行复核，并将复核结果    书面通告基金不断东说念主。基金不断东说念主在45 日内完成年度讲演，在年度讲演完成当日，将揣摸    讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45 日内复核，并将复核结果书面通告基金    不断东说念主。    基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金不断东说念主和基金托管东说念主    应共同查明原因，进行治疗，治疗以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金    托管东说念主在基金不断东说念主提供的讲演上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意    见书，相关各方各自留存一份。如果基金不断东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前    就相关报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就    相关情况报证监会备案。    基金托管东说念主在对财务司帐讲演、中期讲演或年度讲演复核结束后，需盖印证据或出具相    应的复核证据书，以备有权机构对相关文献审核时教导。    六、基金份额持有东说念主名册的看守    基金不断东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生    效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6 月30 日、12 月31    日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持    有的基金份额。    124    基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和看守，基    金不断东说念主和基金托管东说念主应按照当今相关公法分别看守基金份额持有东说念主名册。看守方式不错采    用电子或文档的款式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于20 年。    基金不断东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基金合同》    奏效日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6 月30 日、每年12    月31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名    称和持有的基金份额。其中每年12 月31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内    提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》隔断日等触及到基金进军事项日历的基金份额持    有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。    基金托管东说念主以电子版款式妥善看守基金份额持有东说念主名册，并按时刻成光盘备份，保存期    限为15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他    用途，并应遵循守密义务。    若基金不断东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名册，应按揣摸    律例划定各自承担相应的就业。    七、争议处分方式    相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约揣摸的一切争议，除经友好协商可    以处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁，仲    裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理时期，相关各方当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，陆续忠实、勤快、    尽责地履行《基金合同》和托管条约划定的义务，崇尚基金份额持有东说念主的正当权益。    本条约受中国法律统治。    八、基金托管条约的变更、隔断与基金财产的清理    （一）托管条约的变更与隔断    1、托管条约的变更表率    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内    容不得与《基金合同》的划定有任何冲破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。    2、基金托管条约隔断的情形    125    发生以下情况，本托管条约隔断：    （1）《基金合同》隔断；    （2）基金托管东说念主遣散、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金财富；    （3）基金不断东说念主遣散、照章被驱除、歇业或有其他基金不断东说念主经受基金不断权；    （4）发生法律律例或《基金合同》划定的隔断事项。    （二）基金财产的清理    1、基金财产清理小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起30 个就业日内成立清理小    组，基金不断东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。    2、在基金财产清理小组经受基金财产之前，基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合    同》和本托管条约的划定陆续履行保护基金财产安全的职责。    3、基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金不断东说念主、基金托管东说念主、相宜    《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可    以聘用必要的就业主说念主员。    4、基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、变    现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。    5、基金财产清理表率：    （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统如故受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲演；    （5）聘任司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘任讼师事务所对清理讲演出具法    律认识书；    （6）将清理讲演讲演中国证监会备案并公告；    （7）对基金财产进行分配。    6、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度    由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    7、基金财产按下列礼貌退回：    (1)支付清理用度；    126    (2)缴纳所欠税款；    (3)退回基金债务；    (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    基金财产未按前款(1)－(3)项划定退回前，不分配给基金份额持有东说念主。    （三）基金财产清理的公告    清理过程中的揣摸环节事项须实时公告；基金财产清理讲演经司帐师事务所审计并由律    师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报    告报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。    （四）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及揣摸文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    127    二十四、对基金份额持有东说念主的服务    基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管    理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务花式：    （一）基金份额持有东说念主投资往来证据服务    注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金往来记录。    我公司根据在直销网点进行往来的投资东说念主的要求提供成交证据单。非直销销售机构基金份额    持有东说念主投资往来证据服务请参照各销售机构施行业务历程及划定。    （二）基金份额持有东说念主往来记录查询服务    本基金份额持有东说念主可通过基金不断东说念主的客户服务中心查询历史往来记录。    （三）基金份额持有东说念主的对账单服务    1、基金份额持有东说念主可登录本公司网站（）查阅对账单。    2、本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他款式向通过易方达直销系统持有本公司    基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也不错向本公司定制电子邮件形    式的月度对账单。具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线揣摸。    具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线揣摸。    （四）按时定额投资筹画    基金不断东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上直销系统为投资者提供按时定额    投资的服务（本公司网上直销系统的按时定额投资服务当今仅对个东说念主投资者通畅）。通过定    期定额投资筹画，投资者不错通过固定的渠说念，按时定额申购基金份额，具体实施方法见有    关公告。    （五）资讯服务    1、客户服务电话    投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，    可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为我方不成准确联合本基金《招募说明书》、    《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。    2、互联网站及电子信箱    128    电子信箱：service@efunds.com.cn    129    二十五、其他应暴露事项    公告事项暴露日历    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2021 年9 月29 日至2021 年    9 月30 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2021-09-24    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2021 年10 月14 日暂停申购、    赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2021-10-11    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2021 年10 月13 日暂停申购、    赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2021-10-13    易方达基金不断有限公司旗下基金2021 年第3 季度讲演教导性公告2021-10-27    易方达基金不断有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金可投资于北    京证券往来所股票的公告    2021-11-15    易方达基金不断有限公司对于成都分公司营业时局变更的公告2021-12-17    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2021 年12 月24 日至2021    年12 月27 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2021-12-21    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2021 年12 月29 日至2021    年12 月31 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2021-12-24    易方达基金不断有限公司对于旗下公开召募证券投资基金扩充新金融器具    相关司帐准则的公告    2022-01-01    易方达基金不断有限公司对于公司住所变更的公告2022-01-07    易方达基金不断有限公司旗下基金2021 年第4 季度讲演教导性公告2022-01-21    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2022 年1 月27 日至2022 年    1 月28 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2022-01-24    易方达基金不断有限公司对于旗下基金申购江阴标榜汽车部件股份有限公    司初度公斥地行股票的公告    2022-02-12    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2022 年3 月31 日至2022 年    4 月1 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2022-03-28    易方达基金不断有限公司旗下基金2021 年年度讲演教导性公告2022-03-30    易方达基金不断有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息辛勤的    公告    2022-04-11    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2022 年4 月15 日至2022 年    4 月18 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2022-04-12    易方达基金不断有限公司高等不断东说念主员变更公告2022-04-21    易方达基金不断有限公司旗下基金2022 年第1 季度讲演教导性公告2022-04-22    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2022 年4 月28 日至2022 年    4 月29 日暂停申购、赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2022-04-25    易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2022 年5 月9 日暂停申购、    赎回、改革及按时定额投资业务的公告    2022-04-29    易方达基金不断有限公司高等不断东说念主员变更公告2022-05-13    130    易方达基金不断有限公司对于子公司住所变更的公告2022-05-14    易方达基金不断有限公司对于旗下基金申购昆山亚香香料股份有限公司首    次公斥地行股票的公告    2022-06-16    对于易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金2022 年下半年港股通非    往来日暂停申购、赎回、改革、按时定额投资业务的公告    2022-06-27    对于旗下部分基金2022 年7 月1 日因港股通非往来日及境外主要市集节假    日暂停申购、赎回、改革、按时定额投资业务的教导性公告    2022-06-28    对于警惕冒用易方达基金不断有限公司口头进行乱来步履的极端教导公告2022-07-07    易方达基金不断有限公司旗下基金2022 年第2 季度讲演教导性公告2022-07-20    注：以上公告事项暴露在划定前言及基金不断东说念主网站上。    131    二十六、招募说明书的存放及查阅方式    本招募说明书存放在基金不断东说念主、基金托管东说念主过火他基金销售机构处，投资者可在营业    时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。    基金不断东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    132    二十七、备查文献    1、中国证监会准予易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金注册的文献；    2、《易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金基金合同》；    3、《易方达沪深300 指数精选增强型证券投资基金托管条约》；    4、《易方达基金不断有限公司盛开式基金业务公法》；    5、法律认识书；    6、基金不断东说念主业务履历批件、营业牌照；    7、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照。    存放地点：基金不断东说念主、基金托管东说念主处    查阅方式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。    易方达基金不断有限公司    2022 年9 月30 日     麻豆肛交

• 插菊花综合网
• 中国工商银行
• 新的
• 召募
• 基金